11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　ABC

　　13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　ABCD

　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　)。

　　A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B 。加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D 。對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A 。股息收入

　　B 。資本利得

　　C 。利息

　　D 。公積金轉(zhuǎn)增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A 。違背客戶的委托為其買賣證券

　　B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D 。利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　ABCD

　　17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　)。

　　A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　)。

　　A.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　ABC

　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出

　　ABD

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