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2014年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題1

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)

  1、以(  )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

  A.市政債券期貨

  B.國(guó)債期貨

  C.市政債券指數(shù)期貨

  D.金融債券期貨

  2、2006年6月,紐約證券交易所和(  )合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn),首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

  A.東京證券交易所

  B.泛歐證券交易所

  C.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

  D.葡萄牙交易所

  3、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括(  )。

  A.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的證券

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.股票

  D.流通受限的證券

  4、《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對(duì)公司章程的要求,對(duì)主要股東資格的限制條件,明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤,分為5000萬(wàn)元、(  )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  5、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的,給予警告、沒(méi)收違法所得,可以并處(  )的罰款。

  A.10~30萬(wàn)元

  B.30~60萬(wàn)元

  C.20~60萬(wàn)元

  D.20~50萬(wàn)元

  6、截至2008年年底,分別有(  )家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

  A.5

  B.8

  C.12

  D.15

  7、不屬于建構(gòu)模塊工具的是(  )。

  A.金融遠(yuǎn)期合約

  B.金融期權(quán)

  C.金融期貨

  D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  8、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是(  )。

  A.政府債券的發(fā)行主體是政府

  B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

  C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

  D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

  9、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(  )。

  A.1982年,美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線(xiàn)指數(shù)期貨

  B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

  C.股價(jià)指數(shù)足以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

  D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

  10、有價(jià)證券是(  )的一種形式。

  A.真實(shí)資本

  B.商品資本

  C.貨幣資本

  D.虛擬資本

  11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(  )年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織,并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。

  A.1993

  B.1995

  C.1997

  D.1999

  12、下面不屬于公司債券的是 (  )。

  A.保證公司債券

  B.財(cái)務(wù)公司債券

  C.可交換債券

  D.信用公司債券

  13、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)公司的設(shè)立,由(  )受理有關(guān)申請(qǐng)。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.財(cái)政部

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.證券交易所

  14、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  15、在國(guó)際市場(chǎng)上, (  )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

  A.無(wú)期國(guó)債

  B.中期國(guó)債

  C.長(zhǎng)期國(guó)債

  D.短期國(guó)債

  16、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為(  )。

  A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

  B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

  C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

  D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

  17、下面關(guān)于無(wú)記名股票的敘述,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上

  B.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體;另一部分是股息票,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

  C.我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)行無(wú)記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

  D.認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資

  18、股票是投入股份公司的資本份額的證券化,表明股票是(  )。

  A.證權(quán)證券

  B.要式證券

  C.資本證券

  D.有價(jià)證券

  19、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約,在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí),由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流,就產(chǎn)生了(  )

  A.信用風(fēng)險(xiǎn)

  B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.法律風(fēng)險(xiǎn)

  D.基差風(fēng)險(xiǎn)

  20、在我國(guó),股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類(lèi)為(  )。

  A.金融證券

  B.公司股票

  C.企業(yè)股票

  D.金融債券

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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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