三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、期貨市場套利功能的理論基礎在于經濟學中所謂的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。(　　)

　　102、我國證券交易所是以盈利為目的的法人。(　　)

　　103、按照嵌入式衍生產品的屬性不同，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。(　　)

　　104、修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期目之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　105、2006年2月21日，易方達上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。 (　　)

　　106、優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通毆票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。(　　)

　　107、虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。(　　)

　　108、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。(　　)

　　109、根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照賬面價值計價。(　　)

　　110、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數量還是凈資產總額上都占絕對比重。 (　　)

　　111、金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現金流轉。(　　)

　　112、首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。(　　)

　　113、進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　114、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。(　　)

　　115、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。(　　)

　　116、股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內容，但若缺少非關鍵性的要件，股票就仍具有法律效力。(　　)

　　117、股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。(　　)

　　118、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。(　　)

　　119、有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質上是風險交換場所。 (　　)

　　120、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。 (　　)121、基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。 (　　)

　　122、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。(　　)

　　123、基金管理人應于每個交易日次日對基金資產進行估值。 (　　)

　　124、申青取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。 (　　)

　　125、 《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。(　　)

　　126、2003年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。(　　)

　　127、馬前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等 級在AAA級以下的企業(yè)債券。 (　　)

　　128、我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)3種情況。(　　)

　　129、同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。(　　)

　　130、2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類，并建立以凈資本為咳心的監(jiān)管指標體系。(　　)

　　131、取得執(zhí)業(yè)汪書的人員，3年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(　　)

　　132、封閉式基金在封閉期內基金規(guī)模不會減少，因此可進行長期投資，基金資產的投資組合能有效地在預定計劃內進行。 (　　)

　　133、理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。(　　)

　　134、證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　135、1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　136、即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現相似的特征。(　　)

　　137、非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。(　　)

　　138、保薦機構出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(　　)

　　139、深證100指數成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。(　　)

　　140、證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　141、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。(　　)

　　142、進入211世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　143、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 (　　)

　　144、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在l億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。(　　)

　　145、負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。(　　)

　　146、儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統一管理，降低了由于投資者保管紙質債權憑證帶來的風險。 (　　)

　　147、中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(　　)

　　148、由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。 (　　)

　　149、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(　　)

　　150、傳統的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。(　　)

　　151、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為備兌權證。(　　)

　　152、證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。(　　)

　　153、狹義的有價證券即指貨幣證券。 (　　)

　　154、證券給付結算式是指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額 。(　　)

　　155、利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授‘ 權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市

　　場具有基準性質的市場利率或由中國人民銀行公布的基準利率。(　　)

　　156、20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　157、集合資產管理業(yè)務的特點為：證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。(　　)

　　158、目前，中證基金指數系列有7只指數，包證開放式基金指數和3個分類指數(中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金數)。(　　)

　　159、證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、 投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互 分離，并由不同人員負責。(　　)

　　160、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。(　　)

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