21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為(　　)。

　　A-交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易對象不同

　　C.交易價格的含義不同

　　D.交易方式和結(jié)算方式不同

　　23.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　24.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　25.下列屬于權(quán)證要素的是(　　)。

　　A.權(quán)證類別

　　B.標(biāo)的

　　C.行權(quán)價格

　　D.行權(quán)比例

　　26.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供手段

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　27.股票發(fā)行的定價方式，可以采取(　　)。

　　A.詢價方式

　　B.協(xié)商定價方式

　　C.公開招標(biāo)方式

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　28.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有(　　)。

　　A.特別處理

　　B.暫停上市

　　C.終止上市

　　D.退市風(fēng)險警示

　　29.場外交易市場具備的功能是(　　)。

　　A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所

　　B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　　D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　30.下列屬于加權(quán)股價指數(shù)的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B派許加權(quán)指數(shù)

　　C.綜合指數(shù)

　　D.費雪理想式

　　31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機制。

　　A.高度集中

　　B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　C.相對集中

　　D.權(quán)責(zé)分離

　　32.下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有(　　)。

　　A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　B.取得證券公司高級管理人員任職資格

　　C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

　　D.在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

　　34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)可以對其采取的措施有(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取一定的方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

　　37.有下列(　　)情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的

　　B.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　38.信息披露制度的意義有(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理

　　B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成

　　C.有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益

　　D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率

　　39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

　　40.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有(　　)。

　　A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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