31.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場體系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。(　　)

　　A.正確

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　　43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

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　　45.中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)計算。(　　)

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　　46.系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。(　　)

　　A.正確

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　　47.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。(　　)

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　　48.證券公司分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

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　　49.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

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　　50.證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。(　　)

　　A.正確

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　　51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(　　)

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　　52.證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。(　　)

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　　53.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。(　　)

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　　54.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。(　　)

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　　55.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

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　　56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。(　　)

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　　57.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行注冊制。(　　)

　　A.正確

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　　58.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(　　)

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　　59.證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。(　　)

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　　60.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。(　　)

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