31.A

　　【解析】選項A屬于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本題考查金融遠期合約的定義。

　　33.A

　　【解析】金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

　　35.C

　　【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機。當日即實現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入資金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　37.C

　　【解析】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　38.D

　　【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介。

　　39.A

　　【解析】按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　41.B

　　【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。

　　42.D

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件。選項D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　43.B

　　【解析】中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。

　　44.D

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。

　　46.C

　　【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。

　　47.B

　　【解析】我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

　　48.D

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。

　　49.C

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　50.C

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。

　　51.B

　　【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。

　　52.D

　　【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　53.C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　56.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　57.A

　　【解析】本題考查國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標——保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風險。

　　58.C

　　【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　59.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。

　　60.B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

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