21、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

　　C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

　　D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

　　22、提貨單表明持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明的物品的權(quán)利(　　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　23、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

　　24、債券發(fā)行入在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括 (　　)。

　　A.資金使用力向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.債券發(fā)行的數(shù)量

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　25、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

　　A.股票

　　B.金融證券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.公司債券

　　26、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　27、對(duì)社會(huì)公益基金以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　28、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和栩關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況于持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　29、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先肚：

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　30、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.50 00萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　31、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是 (　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

　　32、下面不屬于無(wú)限售條件股份的是(　　)。

　　A.國(guó)家持股

　　B.人民幣普通股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　33、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)問(wèn)內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的餌證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

　　34、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　35、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　36、權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時(shí)間為(　　)。

　　A.3個(gè)月以上6個(gè)月以下

　　B.4個(gè)月以上l2個(gè)月以下

　　C.4個(gè)月以上l5個(gè)月以下

　　D.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

　　37、下列(　　)情形屬于操縱證券市場(chǎng)罪。

　　A.非法獲取證券內(nèi)幕信息

　　B.編造重大虛假內(nèi)容

　　C.操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益

　　D.隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　38、我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到 (　　)個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.30

　　39、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無(wú)國(guó)籍債券

　　40、關(guān)于證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D.投資者購(gòu)買(mǎi)基金，相對(duì)于購(gòu)買(mǎi)債券而言，由于能有效地分散投資和利用專(zhuān)家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

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