41、1872年設(shè)立的(　　)是我國第一家股份制企業(yè)。

　　A.龍煙鐵礦公司

　　B.上海眾業(yè)公所

　　C.上海股份公所

　　D.輪船招商局

　　42、下列事項中，對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是(　　)。

　　A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　C.更換基金管理人、基金托管人

　　D.基金擴募或者延長基金合同期限

　　43、從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　44、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　　)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊涵的信用風險或違約風險

　　45、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(　　)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資本

　　B.資產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)池

　　D.金融資產(chǎn)

　　47、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于(　　)人民幣。

　　A.5 000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　48、下面屬于財玫政策手段的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務(wù)

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.調(diào)節(jié)稅率

　　49、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是 (　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

　　C.外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

　　50、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由(　　)受理。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.國家外匯管理局

　　51、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　A.投資咨詢機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)辦會

　　D.資信評級機構(gòu)

　　52、招股說明書的有效期為(　　)，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.12個月

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　53、(　　)是整個證券市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　54、(　　)被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

　　A.2003年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　55、目前，(　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種;

　　A.按名義金額計算的互換交易

　　B.按實際金額計算的互換交易

　　C.遠期利率協(xié)議

　　D.金融期貨合約

　　56、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司(　　)。

　　A.盈余公積金

　　B.資本公積金

　　C.未分配利潤

　　D.法定公益金

　　57、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　58、政府債券的特征不包括(　　)。

　　A.安全性高

　　B.流通性差

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.免稅待遇

　　59、以個人為發(fā)行對象的 (　　)，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

　　A.短期國債

　　B.流通國債

　　C.中期國債

　　D.非流通國債

　　60、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(　　)家合格境外機構(gòu)投資者進入我國證券市場。

　　A.60

　　B.73

　　C.83

　　D.84

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