三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、期貨市場套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個價(jià)格。(　　)

　　102、我國證券交易所是以盈利為目的的法人。(　　)

　　103、按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。(　　)

　　104、修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期目之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　105、2006年2月21日，易方達(dá)上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。 (　　)

　　106、優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通毆票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。(　　)

　　107、虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。(　　)

　　108、場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。(　　)

　　109、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。(　　)

　　110、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。 (　　)

　　111、金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。(　　)

　　112、首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。(　　)

　　113、進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　114、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。(　　)

　　115、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　116、股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，但若缺少非關(guān)鍵性的要件，股票就仍具有法律效力。(　　)

　　117、股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。(　　)

　　118、在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。(　　)

　　119、有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場所。 (　　)

　　120、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 (　　)121、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會公益基金。 (　　)

　　122、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)

　　123、基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。 (　　)

　　124、申青取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 (　　)

　　125、 《中華人民共和國保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。(　　)

　　126、2003年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。(　　)

　　127、馬前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等 級在AAA級以下的企業(yè)債券。 (　　)

　　128、我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)3種情況。(　　)

　　129、同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。(　　)

　　130、2006年實(shí)施的《證券法》對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類，并建立以凈資本為咳心的監(jiān)管指標(biāo)體系。(　　)

　　131、取得執(zhí)業(yè)汪書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(　　)

　　132、封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行。 (　　)

　　133、理論上，股票分割或合并后股價(jià)會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。(　　)

　　134、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　135、1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　136、即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會呈現(xiàn)相似的特征。(　　)

　　137、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　138、保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(　　)

　　139、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　140、證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　141、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。(　　)

　　142、進(jìn)入211世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險(xiǎn)對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　143、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 (　　)

　　144、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在l億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。(　　)

　　145、負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。(　　)

　　146、儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財(cái)政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　147、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(　　)

　　148、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　149、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(　　)

　　150、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　　)

　　151、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。(　　)

　　152、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　153、狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。 (　　)

　　154、證券給付結(jié)算式是指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額 。(　　)

　　155、利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授‘ 權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市

　　場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或由中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

　　156、20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　157、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。(　　)

　　158、目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金數(shù))。(　　)

　　159、證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、 投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互 分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。(　　)

　　160、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬元人民幣以上的注冊資本。(　　)

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