證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析

（一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；

（二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；基金

銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；

（三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

（四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務。一般證券業(yè)務涵的范

圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。【查看詳情>>】

1、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

2、申請人不能同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。

3、執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位的，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

（一）由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號； 【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】

（二）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩

色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；

（三）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

（四）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

（五）對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并

說明原因。

特別說明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向

中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀人證書的申請，協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料

不 全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構(gòu)

為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理；對于原機構(gòu)未做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受

理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構(gòu)資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構(gòu)為離職人員報備

相關(guān)信息后，協(xié)會對新機構(gòu)提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機構(gòu)存在糾紛或其他因素機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機構(gòu)應向協(xié)會做出書面情況說明。

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年

檢；對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。

協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束，歷時半年。

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年

檢；對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。

協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束，歷時半年。

（一）檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整

改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

（二）檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以

及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

（一）個人填寫年檢申請表；

（二）機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示；

（三）各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示；

（四）協(xié)會公告年檢結(jié)果。

2、證券經(jīng)紀人年檢的主要環(huán)節(jié)：

（一）機構(gòu)審核；

（二）年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

（三）證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

對于未通過年檢的證券經(jīng)紀人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。

通常情況下，年檢工作開始后，協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓的情況。

年檢是協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機構(gòu)的人員，機構(gòu)應及時將其離職信息報備協(xié)會，

離職人員無需參加年檢。

協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

答、中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證

券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

答、執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務。一般證券業(yè)

務涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)

對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。

答、1.通過證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網(wǎng)上打印考試合格證。

2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。

3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。

4.證券執(zhí)業(yè)證書是當你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證

券公司去辦理，個人不能辦理的。

答、證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試

的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。 而

執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。 。

答、除證券投資咨詢業(yè)務的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要

符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

答、取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中

國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

答、可以。登陸中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協(xié)會予以

通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中

國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

答、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

答、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應

確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理；對于原機構(gòu)未做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫

時不予受 理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構(gòu)資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原

機構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機構(gòu)提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機構(gòu)存在糾紛或其他因素機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機構(gòu)應向協(xié)會做出書面情況說明。