證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析

（一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

（二）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金

銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

（三）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務。一般證券業(yè)務涵的范

圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務�！�查看詳情>>】

1、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。

2、申請人不能同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位只能根據公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。

3、執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位的，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

（一）由機構資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統中為申請人分配登錄號； 【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】

（二）申請人登錄協會執(zhí)業(yè)證書管理系統，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩

色證件照一張等材料提交所在機構；

（三）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（四）協會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

（五）對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協會網站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并

說明原因。

特別說明：取得內地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內地證券從業(yè)機構聘用，可按照與內地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向

中國證券業(yè)協會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

協會通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經紀人證書的申請，協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是，如果申請材料

不 全，或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構

為其提交離職備案信息。

對于原機構已做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協會予以受理；對于原機構未做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協會暫時不予受

理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備

相關信息后，協會對新機構提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續(xù)的，機構應向協會做出書面情況說明。

依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》和《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年

檢；對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。

協會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束，歷時半年。

依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》和《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年

檢；對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。

協會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束，歷時半年。

（一）檢查各機構執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整

改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后，向協會提交從業(yè)人員管理報告。

（二）檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形，以

及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

（一）個人填寫年檢申請表；

（二）機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示；

（三）各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示；

（四）協會公告年檢結果。

2、證券經紀人年檢的主要環(huán)節(jié)：

（一）機構審核；

（二）年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

（三）證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

對于未通過年檢的證券經紀人，執(zhí)業(yè)證書管理系統將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內不得注冊。

通常情況下，年檢工作開始后，協會執(zhí)業(yè)證書管理系統隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓的情況。

年檢是協會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機構組織完成。離開執(zhí)業(yè)機構的人員，機構應及時將其離職信息報備協會，

離職人員無需參加年檢。

協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

年檢期間，協會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

年檢期間，協會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

答、中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內從事證

券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書。

答、執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務。一般證券業(yè)

務涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構

對外開展本機構經營的證券業(yè)務。

答、1.通過證券從業(yè)資格考試基礎+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網上打印考試合格證。

2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。

3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。

4.證券執(zhí)業(yè)證書是當你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協會幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證

券公司去辦理，個人不能辦理的。

答、證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎和任意一門專業(yè)科目考試

的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)證書。 而

執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。 。

答、除證券投資咨詢業(yè)務的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要

符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

答、取得內地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內地證券從業(yè)機構聘用，可按照與內地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中

國證券業(yè)協會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

答、可以。登陸中國證券業(yè)協會從業(yè)人員管理平臺查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協會予以

通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協會網站公告。

取得內地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內地證券從業(yè)機構聘用，可按照與內地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中

國證券業(yè)協會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

答、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

答、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應

確認機構為其提交離職備案信息。

對于原機構已做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協會予以受理；對于原機構未做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協會暫

時不予受 理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原

機構為離職人員報備相關信息后，協會對新機構提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續(xù)的，機構應向協會做出書面情況說明。