76.證券專營機構(gòu)申請A股主承銷商資格,必備條件有( )。
A.近三年連續(xù)盈利
B.凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
C.有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員
D.擔(dān)任主承銷商不少于三次
77.首次公募股票時,招股說明書應(yīng)披露( )。
A.發(fā)行回訪日期 B.申購期
C.預(yù)計發(fā)行日期 D.預(yù)計上市日期
78.證券專營機構(gòu)擔(dān)任上市推薦人(包括恢復(fù)上市推薦人)應(yīng)符合的條件有( )。
A.具有交易所會員資格
B.具有股票主承銷商資格
C.注冊資本金在5乙元以上
D.最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
79.證券公司承銷中央企業(yè)債券,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為
B.具有健全的內(nèi)控制度
C.取得A股主承銷商資格
D.注冊資本最低限額為人民幣5億元
80.為( ),股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行推薦實行"主承銷商自行排隊、限報家數(shù)"的辦法。
A.配合核準(zhǔn)制的推行 B.確保發(fā)行申請人的質(zhì)量
C.推出信譽考評制度 D.維持發(fā)行核準(zhǔn)工作的正常秩序
81.證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。
A.財政郎 B.滬、深證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會
82.首次公募股票的輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.勤勉盡責(zé) B.誠實信用
C.突出重點,鼓勵創(chuàng)新 D.責(zé)任明確,風(fēng)險自擔(dān)
83.首次公募股票輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)依據(jù)( )確定輔導(dǎo)內(nèi)容。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識
B.輔導(dǎo)對象的具體情況和實際需求
C.機構(gòu)投資人的建議
D.證券市場分析師的獨立建議
84.首次公募股票時,招股說明書應(yīng)披露( )方面的關(guān)聯(lián)交易。
A.出讓股權(quán) B.擔(dān)保
C.聘請注冊會計師 D.租賃
85.在首次公開發(fā)行股票申請文件中,( )屬于發(fā)行人近3年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件。
A.發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄
B.歷次股東大會決議
C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本發(fā)行與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事
項的董事會決議等文件。
D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財務(wù)報告
86.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件的扉頁應(yīng)附( )的姓名、電話及其他聯(lián)系方式。
A.發(fā)行申請人的董事長 B.發(fā)行申請人的董事會秘書
C.主承銷商相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 D.主承銷商項目負(fù)責(zé)入
87.審計報告的種類有( )。
A.無保留意見的審汁報告 B.保留意見的審計報告
C.不確定意見的審計報告 D.拒絕表示意見的審計報告
88.上市公司( )的,不符合發(fā)行新股的具體要求。
A.存在損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易
B.募集資金用途符合政府產(chǎn)業(yè)敢策的規(guī)定
C.人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整
D.資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人或法人占用
89.主承銷商對上市公司新股發(fā)行申請的盡職調(diào)查,包括對上市公司( )。
A.財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的調(diào)查
B.規(guī)范運作的調(diào)查
C.募集資金使用情況的調(diào)查
D.員工及其社會保障情況的調(diào)查
90.發(fā)行人編制招股說明書時,( )。
A.可編制外文譯本
B.可刊載少量廣告性詞句
C.文本幅面應(yīng)相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格
D.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
91.上市公司增發(fā)申請文件中,( )應(yīng)在指定報刊披露。
A.法律意見書 B.發(fā)行公告
C.招股說明書 D.主承銷商的推薦函
92.要求按照基礎(chǔ)設(shè)施類公司對待的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請人,必須同時符合的條件有( )。
A.公司實際從事的主營業(yè)務(wù)屬于基礎(chǔ)設(shè)施類業(yè)務(wù)
B.來自基礎(chǔ)設(shè)施類業(yè)務(wù)的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入的50%以上
C.來自基礎(chǔ)設(shè)施類業(yè)務(wù)的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入的70%以上
D.用于基礎(chǔ)設(shè)施類業(yè)務(wù)的資產(chǎn)占公司資產(chǎn)總額的70%以上
93.主承銷商出具的推薦函應(yīng)當(dāng)至少包括( )。
A.發(fā)行人主要問題和風(fēng)險的提示
B.明確的推薦意見及其理由
C.發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他規(guī)定的說明
D.主承銷商的公司情況簡介
94.包銷方式下的承銷團協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)載明( )。
A.承銷份額 B.承銷起止日期
C.備案材料已經(jīng)內(nèi)核小組審核 D.當(dāng)事人的住所
95.首次公募股票申請人最近三年內(nèi)( )的,屬于重大違法行為。
A.法定代表人受過刑事處分
B.發(fā)起人出資不實
C.在設(shè)立或運作期間未履行合法的審批、登記程序
D.以欺詐手段發(fā)行證券
96.上市公司"財務(wù)獨立"的內(nèi)容包括( )。
A.公司不與控制人共用銀行帳戶
B.公司建立了獨立的財務(wù)管理制度
C.公司依法獨立納稅
D.控制人沒有向公司注入資產(chǎn)
97.發(fā)審委委員在審核上市公司新股發(fā)行申請時。應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司( )。
A.財務(wù)會計政策是否穩(wěn)健
B.分配情況
C.募集資金使用情況及效果
D.證券上市以來二級市場走勢
98.股份有限公司股份的特點是( )。
A.股份的平等性 B.股份的不可分性
C.股份的金額性 D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
99.首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時,( )必須出席推介活動。
A.公司的董事長 B.公司的董事會秘書
C.主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人 D.主承銷商的項目負(fù)責(zé)人
100.發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前,須向交易所提交( )。
A.包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函
B.發(fā)行方案
C.招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
101.在向二級市場投資者配售新股的方式下,在T日( )。
A.交易所確認(rèn)有效申購 B.投資者預(yù)先繳款
C.投資者申購 D.投資者無需繳款
102.下列關(guān)于機構(gòu)投資者配售的表述,正確的有( )。
A.參加配售的國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股企業(yè)必須使用自己的股票帳戶
B.對戰(zhàn)略投資者配售的股票在配售協(xié)議中約定的持股期滿后方可上市流通
C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股企業(yè)所開立的股票帳戶,不得用于二級市場的股票投資
D.在對一般法人配售和一般投資者上網(wǎng)發(fā)行前,戰(zhàn)略投資者應(yīng)與發(fā)行人訂立配售協(xié)議
103.原則上,上市公司增發(fā)可以采用( )。
A.對公眾上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資占配售相結(jié)合的力式
B.全部對公眾上網(wǎng)發(fā)行的方式
C.市價折扣法定價
D.市盈率法定價
104.上市公司董事會對年度股東大會臨時提案審核的原則有( )。
A.關(guān)聯(lián)性 B.合理性
C.重要性 D.程序性
105.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人和主承銷商向深圳證券交易所中請上網(wǎng)發(fā)行,需提文( )。
A.發(fā)行公告 B.募集說明書
C.上市公告書 D.中國證監(jiān)會的發(fā)行核準(zhǔn)文件
106.A股發(fā)行定價分析報告應(yīng)至少說明( )。
A.二級市場的定位 B.發(fā)行價格的測算方法
C.商定的發(fā)行價格 D.商定的凈資產(chǎn)倍率
107.在( )方式下,發(fā)行人和主承銷商無需通過證券交易所去安排發(fā)行的具體時間。
A.超額配售選擇權(quán) B.網(wǎng)下發(fā)行的全額預(yù)繳款
C.上網(wǎng)發(fā)行 D.與儲蓄存款掛鉤
108.股東持股變動報告和公告,應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.持股人的名稱,住所
B.所持有股票的名稱、數(shù)量
C.持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期
D.所持有股票的價格
109.香港創(chuàng)業(yè)板上的發(fā)行人必須依據(jù)香港地區(qū)或( )的法律正式注冊成立。
A.百慕達或開曼群島 B.美國
C.臺灣地區(qū) D.中國大陸
110.如果所承銷的股票已上市,主承銷商的承銷總結(jié)報告至少應(yīng)包括( )。
A.發(fā)行組織工作 B.該股票的代碼
C.該股票的市場表現(xiàn) D.推介情
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