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證券交易
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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》資料精選1

 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范(熟悉)

  (一)內(nèi)控制度

  1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度。

  同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人,同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。

  2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度,即應(yīng)當(dāng)制定專門人員具體負責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計劃。

  3.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求,為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

  (二)推廣安排

  1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。

  2.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

  3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

  4.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額,并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

  5.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由托管銀行負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。證券公司和代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前,任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。

  6.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資,并出具驗資報告。

  7.證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工,并建立健全檔案管理制度,妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料。

  【例題】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( )負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

  A.推廣機構(gòu) B.證券公司

  C.托管銀行 D.結(jié)算托管部門

  『正確答案』C

  (三)投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與

  證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進行明確的風(fēng)險提示,說明集合資產(chǎn)管理計劃的投資風(fēng)險由投資者承擔(dān)。

  (四)登記、托管與結(jié)算

  證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù),并由托管機構(gòu)進行復(fù)核。

  (五)席位

  集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券,不得用于回購。

  上海證券交易所規(guī)定:單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。

  深圳證券交易所規(guī)定:一個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用1個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。

  【例題】(判斷題)上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。 ( )

  『正確答案』對

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王巖老師
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   任教于天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,多年從事經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)及法學(xué)相關(guān)...[詳細]
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