2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

一． 單項選擇題
1．債券上市交易條件中，最為重要的是 （　�。�。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價格

2．證券交易的原則不包括 （　　）。
A． 公開原則
B． 公平原則
C． 及時原則
D． 公正原則

3．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自 （　　）。
A． 收取傭金
B． 賺取差價
C． 收取的咨詢費用
D． 證券發(fā)行費用

4．證券帳戶的開設是在 （　�。�。
A． 證券公司
B． 證券交易所
C． 商業(yè)銀行
D． 證券登記結算機構

5．上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （　�。�。
A． 美元
B． 港幣
C． 人民幣
D． 日元

6．關于深圳證券交易所配股權證的登記規(guī)則，不正確的是 （　�。�。
A． 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下
B． 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下
C． 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
D． 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下

7．深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 （　　）。
A． R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5

8．深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務制度是 （　�。�。
A． 全面指定交易制度
B． 托管證券公司制度
C． 可選擇性指定交易
D． 指定證券公司制度

9．市價委托的優(yōu)點是 （　�。�。
A． 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C． 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D． 有利于投資者實現(xiàn)預期的投資計劃，謀求最大利益

10．證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 （　　）。
A． 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B． 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C． 數(shù)量優(yōu)先
D． 市價優(yōu)先

11．上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過（　　）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%

12．證券經(jīng)營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A． 委托手續(xù)費
B． 傭金
C． 印花稅
D． 過戶費

13．在上海證券交易所，A股的傭金為（　�。�。
A． 成交金額的0．35%，起點為5元
B． 成交金額的0．4%，起點為10元
C． 成交金額的0．4%，起點為5元
D． 成交金額的0．35%，起點為10元

14． 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的（　�。�。
A． 經(jīng)紀業(yè)務
B． 代理業(yè)務
C． 自營業(yè)務
D． 承銷業(yè)務

15．下述 不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。
A． 選擇交易對手的自主性
B． 選擇交易品種的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易價格的自主性

16．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式為（　�。�。
A． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
B． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
C． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)
D． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準備金—中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)

17．按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A． 交易品種的對象
B． 交易規(guī)模
C． 交易場所
D． 交易性質(zhì)

18．買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為（　　）。
A． 全價交易
B． 凈價交易
C． 差價交易
D． 市價交易

19．下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 經(jīng)濟性
D． 公平性

20．根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈股本方案公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈）事項。
A． 1個月
B． 45天
C． 2個月
D． 90天