2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

41．證券回購交易實質(zhì)上是一種以（　�。� 為抵押品拆借資金的信用行為。
A． 優(yōu)先股票
B． 基金證券
C． 有價證券
D． 可轉(zhuǎn)換債券

42．目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（　�。�。
A． 國債
B． 股票
C． 可轉(zhuǎn)換債券
D． 基金證券

43．回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（　�。� 電腦主機(jī)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A． 證券公司
B． 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C． 交易所
D． 債券發(fā)行人

44．對于（　�。� 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
A． 以券融資
B． 以資融券
C． 以券融券
D． 以資融資

45．嚴(yán)格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（　�。� 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于

46．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的（　�。�。
A． 收益與風(fēng)險
B． 成本與風(fēng)險
C． 收益與流動性
D． 收益與成本

47．所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 （　　）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A． 回購期限
B． 回購利率
C． 回購主體
D． 回購場所

48．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（　　） ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手

49．在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（　�。� 元計算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000

50．折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（　�。� ，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進(jìn)行計算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A． 市場利率
B． 市場價格
C． 風(fēng)險
D． 面值

51．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個方面（　　）。
A． 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B． 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C． 營業(yè)場所管理、財務(wù)管理及會計核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D． 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

52．證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊資本的 ；證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元（　�。�。
A． 40% 1000
B． 30% 500
C． 40% 500
D． 50% 1000

53．申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效（　�。�。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過 （　　）。
A． 3個月 1個月
B． 6個月 3個月
C． 3個月 3個月
D． 6個月 6個月

54．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 （　　）。
A． 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面
B． 機(jī)型、容量、數(shù)量
C． 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D． 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

55．證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 （　�。�。
A． 1 5%
B． 3 8%
C． 5 10%
D． 2 10%

56．證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 （　　）年。
A． 20
B． 30
C． 15
D． 10

57．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 （　�。�。
A． 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B． 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C． 職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
D． 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

58．證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等（　�。�。
A． 財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理
B． 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C． 分帳管理、記息、對帳
D． 財務(wù)收支管理、分帳管理

59．證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種（　�。�。
A． 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C． 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

60．證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米（　　）。
A． 25
B． 30
C． 40
D． 50