41、《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　42、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　43、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。

　　44、在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　45、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

　　46、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

　　47、例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。

　　48、在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。

　　49、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　50、因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

　　51、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。

　　52、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　53、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

　　54、在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

　　55、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

　　56、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

　　57、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

　　58、按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

　　59、申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。

　　60、證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

　　61、證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

　　62、證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

　　63、證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應(yīng)計付利息。

　　64、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。

　　65、在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

　　66、證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。

　　67、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。

　　68、風(fēng)險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

　　69、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%。

　　70、證券營業(yè)部由于受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬信用風(fēng)險。