2011年3月證券從業(yè)考試《證券交易》真題

　　一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過(　　)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。

　　A.基金管理人及其代銷機構

　　B.基金托管人及其代銷機構

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海證券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過(　　)。

　　A.1000萬份

　　B.200萬份

　　C.100萬份

　　D.50萬份

　　5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的

　　證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范(　　)。

　　A.客戶資料丟失

　　B.挪用客戶交易結算資金

　　C.設備服務器故障

　　D.網(wǎng)絡中斷故障

　　8.(　　)是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　A.一致性

　　B.合法性

　　C.規(guī)范性

　　D.真實性

　　9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該

　　公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為(　　)日。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.(　　)是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心

　　B.專人服務

　　C.講座、推介會和座談會

　　D.郵寄服務

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