三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、 對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　102、 據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國開放式基金申購費的法定上限低于贖回費的法定上限。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：我國相關(guān)法律規(guī)定：申購、贖回費率的上限分別為5%、3%，即申購費的法定上限高于贖回費的法定上限

　　103、 開放式基金是指事先確定發(fā)行總額，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的一種基金類型。

　　( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：事先確定發(fā)行總額，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金類型是封閉式基金。

　　104、 在我國，開放式基金贖回采用“未知價”法，按照“份額贖回曩的方式進行。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　105、 考慮到政策因素、系統(tǒng)的靈活性、方便對客戶資料的運用等因素，我國現(xiàn)有基金管

　　理公司普遍采用內(nèi)置型注冊登記模式。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　106、 開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　107、 契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有權(quán)對所籌集的基金進行投資運作。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　108、 證券投資基金招募說明書可以登載研究機構(gòu)的推薦性用語。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：招募說明書不得登載任何個人、機構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。

　　109、 資產(chǎn)管理者進行資產(chǎn)配置時，不能脫離投資人的風險承受能力而無約束地進行。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　110、 當市場收益率曲線大幅波動時，債券到期收益率與其實際回報率之間的誤差較小。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，債券到期收益率與實際收益率之間潛在的誤差較小。

　　111、 基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時可能遭受損失的風險被稱為市場風險。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時可能遭受的風險稱為流動性風險。

　　112、 從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風險承擔水平一致

　　的正常收益，而不是超額收益，因為風險本身被消除了。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風險承擔水平一致的正常收益，而不是超額收益，是因為分散了非系統(tǒng)風險，而系統(tǒng)風險不能分散。

　　113、 在契約中沒有明確給定具體的風險分散程度及受其影響的風險收益狀況時，投資

　　管理人才能自主決定投資分散化的程度。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　114、 在決定資產(chǎn)配置過程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的資產(chǎn)負債狀況。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　115、 資產(chǎn)選擇過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：資產(chǎn)投資決策過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。

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