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2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題及答案。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個選項中,只有一項最符合要求)

  1、 常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是( )。

  A.加權(quán)平均收益率

  B.算術(shù)平均收益率

  C.時間加權(quán)收益率

  D.幾何平均收益率

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:算術(shù)平均收益率是對平均收益率的一個無偏估計,常用于對將來收益率的估計。

  2、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )。

  A.50%

  B.33%

  C.25%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān),在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后,贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并歸入基金財產(chǎn)。

  3、 信息披露人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

  A.5

  B.3

  C. 2

  D. 1

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  4、 按照對未來股利支付的不同假定,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( )。

  A.現(xiàn)值增長模型

  B.固定增長模型

  C.三階段股利貼現(xiàn)模型

  D.隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:股利貼現(xiàn)模型簡稱DDM,就是將未來各期支付的股利(通常還包括未來某時股票的預(yù)期售價)通過選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法,考察即期資產(chǎn)價格與預(yù)期未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)后的現(xiàn)值之間的差異,即凈現(xiàn)值(NPV),據(jù)此判斷股票是否被錯誤定價。按照對未來股利支付的不同假定,DDM可演化為固定增長模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。

  5、 下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的說法,錯誤的是( )。

  A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

  B.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶

  C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

  D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金托管人應(yīng)以基金名義代基金開立賬戶。

  6、 假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是。( )

  A.兩周累計收益為0

  B.兩周累計上漲1%

  C.兩周累計下跌1%

  D.兩周累計收益率無法計算

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  7、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的條件包括( )。

  A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

  B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

  C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

  D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:對封閉式基金來說,成立的條件是自該基金批準(zhǔn)之日起,3個月內(nèi)募集的資金超過批準(zhǔn)規(guī)模的80%;對開放式基金來說,成立的條件是批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元,對份額持有人人數(shù)的要求都是200人。

  8、 鑒于小型股票的流動性偏低,因此,從長期來看,小型資本股票的回報率( )大型資本股票。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.可能大于也可能小于

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:本題是對股票投資風(fēng)格分類的考查。小型股票的流動性偏低,意味著必須對小型股票的投資者進(jìn)行流動性補(bǔ)償,從而小型股票的回報率大于大型資本股票的回報率。

  9、 QDII基金不可用以下哪種貨幣為計價貨幣募集?( )

  A.人民幣

  B.泰幣

  C.美元

  D.歐元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  10、 國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是( )。

  A.基金金泰

  B.基金開元

  C.華安創(chuàng)新證券投資基金

  D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。

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