21.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的主要銷售機(jī)構(gòu)為(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　22.關(guān)于QDII基金的募集申請(qǐng)，不正確的是(　　)。

　　A.QDII基金的募集申請(qǐng)材料應(yīng)補(bǔ)充境外投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容

　　B.QDII基金的募集申請(qǐng)不需要組織專家評(píng)審

　　C.基金管理公司負(fù)責(zé)向國(guó)家外匯局申請(qǐng)QDII基金的外匯額度

　　D.QDII基金的募集申請(qǐng)文件應(yīng)用時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送

　　23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)目前對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅的有(　　)。

　　A.從基金分配中獲得的買(mǎi)賣股票差價(jià)收入

　　B.從基金分配中獲得的國(guó)債利息

　　C.申購(gòu)和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入

　　D.買(mǎi)賣基金份額獲得的差價(jià)收入

　　24.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有(　　)。

　　A.在最近一個(gè)季末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C.管理證券投資基金2年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括(　　)。

　　A.組織會(huì)員開(kāi)展投資者教育工作

　　B.維護(hù)會(huì)員合法利益

　　C.組織擬定基金業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　D.組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則

　　26.以下符合監(jiān)管的連續(xù)性與有效性原則要求的有(　　)。

　　A.在確保監(jiān)管效益的前提下，應(yīng)做到監(jiān)管成本最小化

　　B.市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，政府不監(jiān)管

　　C.證券市場(chǎng)中不得存在歧視，參與主體具有完全平等的權(quán)利

　　D.基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性，避免大起大落

　　27.下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立銀行存款賬戶

　　B.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

　　C.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　　D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

　　28.以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有(　　)。

　　A.基金管理人根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額使用不同的認(rèn)購(gòu)率標(biāo)準(zhǔn)

　　B.采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

　　C.基金宣傳推介人員沒(méi)有取得基金從業(yè)資格

　　D.基金銷售人員將投資者買(mǎi)賣、持有基金份額的信息存檔并與保險(xiǎn)公司共享

　　29.以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用

　　B.基金的申購(gòu)費(fèi)必須在申購(gòu)時(shí)收取

　　C.應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　30.為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門(mén)應(yīng)努力做到(　　)。

　　A.創(chuàng)造條件多發(fā)基金

　　B.更多地引進(jìn)外資，引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

　　C.鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　D.推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平、健康、有序的競(jìng)爭(zhēng)

　　31.根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)外，還要具備均條件包括(　　)。

　　A.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　B.從事基金托管業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于4人

　　C.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　D.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　32.下列關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

　　B.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

　　C.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅

　　D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營(yíng)業(yè)稅

　　33.成長(zhǎng)型基金的主要投資對(duì)象包括(　　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.大盤(pán)藍(lán)籌股

　　D.政府債券和公司債

　　34.封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備(　　)條件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。

　　A.年收益率高于1年期銀行貸款利率

　　B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

　　C.基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　D.基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　35.債券基金與債券的不同表現(xiàn)在(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.二者的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　36.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對(duì)基金資產(chǎn)

　　37.下列有關(guān)證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義的描述，正確的是(　　)。

　　A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)

　　B.理財(cái)?shù)闹饕�方法是由投資者決定的

　　C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成

　　D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

　　38.以下屬于在基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露內(nèi)容的是(　　)。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策

　　B.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說(shuō)明

　　C.投資組合重大變動(dòng)

　　D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　39.下列屬于基金信息披露的禁止行為是(　　)。

　　A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B.違規(guī)承諾收益

　　C.詆毀其他基金管理人

　　D.登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

　　40.按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　B.更換基金管理人或者基金托管人

　　C.更換基金投資經(jīng)理

　　D.提前終止基金合同

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