首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2019年11月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案

考試吧整理了“2019年11月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案”,更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
第 1 頁(yè):10月30日考題
第 2 頁(yè):12月1日考題

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

  2019年11月證券從業(yè)考試真題及答案參考(證券金融基礎(chǔ)知識(shí))來(lái)源于考友分享,僅供參考。

  提醒:證券從業(yè)考試每一場(chǎng)次試題不一樣,同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

  以下內(nèi)容為10月30日考題和答案:

  1、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

  A.固定

  B.絕對(duì)

  C.相對(duì)

  D.變動(dòng)

  【參考答案】A

  2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

  A.金融期權(quán)

  B.金融互換

  C.金融期貨

  D.金融遠(yuǎn)期合約

  【參考答案】D

  3、在委托指令中,根據(jù)委托時(shí)效的限制,可分為()

  I.當(dāng)日委托

  II.當(dāng)月委托

  III.無(wú)期限委托

  IV.開市委托和收市委托

  A.I、II、III、IV

  B..I、II、IV

  C..I、III、IV

  D、II、III

  【參考答案】C

  4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有()。

  I.提供多樣化的投資品種

  II.提供更多的合規(guī)投資

  III.降低資本要求,擴(kuò)大投資規(guī)模

  IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

  A.I、III、IV

  В.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II

  【參考答案】B

  5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

  I.證券投資基金

  II.社;,

  III企業(yè)年金

  IV.社會(huì)公益基金

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  【參考答案】D

  6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法,正確的是()。

  I,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

  II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

  III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

  IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

  【參考答案】D

  7、根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類分()

  I.國(guó)庫(kù)券

  II.政府債券

  III.公司債券

  IV.金融債券

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

  【參考答案】A

  8.基金首次募集信息披露主要包括()進(jìn)行的信息披露。

  A 基金份額發(fā)售前

  B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

  C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

  D 基金合同生效前

  【參考答案】B

  9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

 、瘛⒄鎸(shí)性

 、颉(zhǔn)確性

 、蟆⑼暾

 、、公開性

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅲ、Ⅳ

  【參考答案】C

  10.非柜臺(tái)委托主要包括( )

 、.人工電話委托

  Ⅱ.電話自動(dòng)委托

 、.自助終端委托

 、.網(wǎng)上委托

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【參考答案】A

  11.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )。

  A 三等九級(jí)

  B 三等六級(jí)

  C 四等九級(jí)

  D 四等六級(jí)

  【參考答案】A

  12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。

  I.合法性

  II.真實(shí)性

  III.可靠性

  IV.同一性

  A.I、Il

  B.Ill、IV

  C.II、III

  D.I、IV

  【參考答案】D

  13.外匯期貨又稱(),是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

  A 利率期貨

  B 貨幣期貨

  C 歐洲期貨

  D 歐元期貨

  【參考答案】B

  【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約,用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

  14.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同,通常可以分為( )。

  Ⅰ.一般債券

 、.特殊債券

  Ⅲ.專項(xiàng)債券

 、.金融債券

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ

  D Ⅱ、Ⅳ

  【參考答案】C

  【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

  15.關(guān)于證券投資基金估值,以下表述正確的是()。

  A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

  B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

  С.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

  D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

  【參考答案】B

  16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

  А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

  B.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

  C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

  D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

  【參考答案】B

  17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

  A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

  B.負(fù)債業(yè)務(wù)

  C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

  D.表外業(yè)務(wù)

  【參考答案】D

  18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金,不得通過(guò)()向不特定對(duì)象宣傳推介。

 、.報(bào)刊

  Ⅱ.電臺(tái)、電視

  Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

 、.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

  A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【參考答案】D

  19.債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括()。

 、.口頭報(bào)唱

 、.板牌競(jìng)價(jià)

 、.電話申報(bào)

 、.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【參考答案】D

  20.根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》,境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

  Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

 、.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

 、筮M(jìn)行資產(chǎn)重組

  Ⅳ.公開發(fā)行股份

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【參考答案】B

  21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

 、.上證綜合指數(shù)

  Ⅱ.上證50指數(shù)

 、.上證180指數(shù)

 、.上證380指數(shù)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【參考答案】A

  22.目前,我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()。

  Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

 、.專業(yè)管理

 、.組合投資

  Ⅳ.獨(dú)立托管

  A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【參考答案】C

  23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元,年息為9元,每年付息1次,面值為100元,上付時(shí)間為2011年12月31日,則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為()元。

  A.106.25

  B.105.25

  C.104.25

  D.107.25

  【參考答案】B

  24.我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

  A.基金公司

  B.證券交易所

  C.商業(yè)銀行

  D.投資銀行

  【參考答案】C

  25.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

  I.當(dāng)日委托

  Ⅱ.整數(shù)委托

 、.市價(jià)委托

  Ⅳ.開市委托

  A Ⅰ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅲ、Ⅳ

  【參考答案】A

  26.我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

 、、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

  Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

  Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

 、、具有單一的選擇權(quán)特征

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅱ

  【參考答案】A

  27.從基金管理人的角度看,基金的運(yùn)作包括()。

 、、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

  Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

 、蟆⒒鸬耐顿Y管理

 、簟⒒鸬暮笈_(tái)管理

  A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅱ、Ⅲ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【參考答案】A

  28.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同,金融期權(quán)不包括()。

  A 歐式期權(quán)

  B 美式期權(quán)

  C 修正的歐式期權(quán)

  D 修正的美式期權(quán)

  【參考答案】C

  29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

  A 服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

  B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人,也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

  C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利,代表投資者行使職能

  D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

  【參考答案】D

  30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通?梢栽()交易。

  A 證券公司

  B 交易所

  C 基金公司

  D 商業(yè)銀行

  【參考答案】B

  相關(guān)推薦

  2020證券從業(yè)考試答案 | 2020證券從業(yè)考試真題

  下載證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 關(guān)注微信,及時(shí)對(duì)答案 看解析

  2020證券從業(yè)成績(jī)查詢時(shí)間 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 成績(jī)管理

  歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載熱點(diǎn)文章

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:zhangyuqiong