第 1 頁(yè)：10月30日考題

第 2 頁(yè)：12月1日考題

　　以下內(nèi)容為12月1日考題和答案：

　　1、2007年8月()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　【參考答案】C

　　2、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

　　A.常備借貸便利

　　B.臨時(shí)流動(dòng)性便利

　　C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　D.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)

　　【參考答案】C

　　3、通常情況下，中央政府債券被視為()

　　A.政策性金融債

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.高收益?zhèn)��?/P>

　　【參考答案】C

　　4、下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是

　　A.證券公司

　　B.金融租賃公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國(guó)證券金融股份有限公司

　　【參考答案】D

　　5、股東大會(huì)作出普通決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/5

　　【參考答案】B

　　6、世界上最早的證券交易所是( )

　　A阿姆斯特丹

　　B.紐約

　　C.倫敦

　　D.納斯達(dá)克

　　【參考答案】A

　　7、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是( )

　　A.活躍市場(chǎng)交易

　　B.媒介資源配置

　　C.吸收國(guó)際資本

　　D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　【參考答案】B

　　8、滬股通股票不包括的股票為( )

　　A.上證180指數(shù)成分股

　　B. A+H股上市公司的上交所上市

　　C.B股

　　D.上證380指數(shù)成分股

　　【參考答案】C

　　9、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)劃分為( )

　　A.長(zhǎng)期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)

　　B .一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　【參考答案】D

　　10、在我國(guó)，股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為( )

　　A.境外投資股

　　B.B股

　　C.優(yōu)先股

　　D.CDR

　　【參考答案】B

　　11、關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.以人民幣標(biāo)明股票面值

　　B.目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購(gòu)買

　　C.以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　D.采取記名股票形式

　　【參考答案】B

　　12、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )

　　A.人民幣普通股票

　　B.證券投資基金

　　C. B股

　　D.債券

　　【參考答案】C

　　13、按照市場(chǎng)功能的不同，可以將市場(chǎng)分為( )

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易

　　B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　C.公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)

　　D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　【參考答案】D

　　14、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系以( ) 為主導(dǎo)。

　　A.股份制商業(yè)銀行

　　B.大型商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)人民銀行

　　【參考答案】D

　　15、眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和()的根本動(dòng)力。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【參考答案】B

　　16、下列各項(xiàng)關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的有()

　　Ⅰ.直接融資的活動(dòng)分散于各種場(chǎng)合

　�、�.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對(duì)象和數(shù)量

　　Ⅲ.相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小

　�、�.商品賒購(gòu)不屬于直接融資的范疇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　17、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為()。

　　A.記名股票

　　B.無(wú)記名股票

　　C.優(yōu)先股票

　　D.記名股票或無(wú)記名股票

　　【參考答案】A

　　18、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于()

　�、�、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

　�、�、彌補(bǔ)虧損

　�、�、收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

　　Ⅳ、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　19、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是 ( )。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托

　　D.自助終端委托

　　【參考答案】A

　　20、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是( )

　　A.認(rèn)債權(quán)證

　　B.分離權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證

　　D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

　　【參考答案】C

　　21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A. 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C. 收益保證型和非收益保證型

　　D. 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　【參考答案】A

　　22、政府債券是指( ) 或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。( )

　　A.政府平臺(tái)公司

　　B.政府資金部門

　　C.政府財(cái)政部門

　　D.政府管理部門

　　【參考答案】C

　　23、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是(　　)。

　　A. 拍賣競(jìng)價(jià)

　　B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C. 集合競(jìng)價(jià)

　　D. 委托競(jìng)價(jià)

　　【參考答案】C

　　24、引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是()。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　B.行業(yè)前景

　　C.供求關(guān)系

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　【參考答案】C

　　25、從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的( )

　　A.中央托管人

　　B.總托管人

　　C.監(jiān)管人

　　D.二級(jí)托管人

　　【參考答案】C

　　26、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是( )

　　A.事后管理

　　B.盈利管理

　　C.事前管理

　　D.損失管理

　　【參考答案】C

　　27、風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離程度的( )

　　A.危險(xiǎn)性

　　B.不可控性

　　C.波動(dòng)性

　　D.損失性

　　【參考答案】C

　　28、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是(　　)。

　　A. 對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

　　B. 按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　C. 保管基金資產(chǎn)

　　D. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　【參考答案】B

　　29、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行向具有( )資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。( )

　　A.事業(yè)法人

　　B.社團(tuán)法人

　　C.企業(yè)法人

　　D.機(jī)關(guān)法人

　　【參考答案】C

　　30、不屬于期貨交易特征的是( )

　　A.不存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　C.實(shí)物交割比例低

　　D.在場(chǎng)外進(jìn)行交易

　　【參考答案】D

　　31、46、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的說法，正確的有()

　�、�.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%

　�、�.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　�、�.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主 承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)�，�?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　�、�.網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　32、( )是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　【參考答案】C

　　【解析】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　33、目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，其中主要有()

　�、瘛�風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

　　Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)是波動(dòng)性或?qū)ζ谕�值的偏離度

　　Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)?yè)p失的可能性

　�、�、風(fēng)險(xiǎn)不包括盈利的可能性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　34、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資 決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的相關(guān)事項(xiàng)，包括()

　　Ⅰ、投資計(jì)劃

　�、�、投資策略

　�、�、投資細(xì)節(jié)

　　Ⅳ、投資權(quán)限

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【解析】目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資 決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金 的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體 的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

　　35、債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有( )

　　Ⅰ、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力

　�、�、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

　�、蟆�償債能力、履約情況、發(fā)展前景

　�、�、公司治理、償債意愿、市場(chǎng)估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】D

　　36、下列各項(xiàng)中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有( )

　�、�、通貨膨脹率

　　Ⅱ、信用等級(jí)

　　Ⅲ、溫室氣體排放

　�、�、銀行定期存款單

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　37、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為()

　　Ⅰ、股權(quán)型證券化

　　Ⅱ、債權(quán)型證券化

　�、�、基金型證券化

　　Ⅳ、混合型證券化

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　38、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是()

　　Ⅰ、清算在前，交收在后

　�、颉⑶逅闩c交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行

　�、�、清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行

　�、簟⑶逅惆�括資金清算與證券清算，交收實(shí)現(xiàn)證券由賣方向買方……

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】B

　　39、2018年4月中國(guó)人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》……影響的新規(guī)定主要有( ) 。

　�、�、打破剛兌

　　Ⅱ、限制嵌套

　　Ⅲ、提高合格投資者門檻

　�、簟⒃试S適度降低合格投資者門檻

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　40、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展歷史事件的說法，錯(cuò)誤的是()

　�、�、在我國(guó)，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度建立于2004-2011年

　�、�、1998年11月，中國(guó)人民銀行撤銷了31家分支機(jī)構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

　　Ⅲ、1991年底，上海證券交 易所共有8只上市股票，15家會(huì)員

　　Ⅳ、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　41、目前我國(guó)資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制已逐步建全，現(xiàn)主要有()

　�、�、滬深港通

　　Ⅱ、滬倫通

　�、�、上海證券交易所與日本交易所集團(tuán)簽署ETF互通協(xié)議

　　Ⅳ、香港與內(nèi)地債券通

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　42、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()

　　Ⅰ、內(nèi)部運(yùn)作

　�、�、專業(yè)管理

　�、�、組合投資

　�、簟ⅹ�(dú)立托管

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　43、臺(tái)灣股價(jià)指數(shù)主要包括()

　　Ⅰ.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　�、�.臺(tái)灣50指數(shù)

　　Ⅳ.綜合股價(jià)平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　44、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說法，正確的有

　　Ⅰ.金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本

　�、�.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

　�、�.金融市場(chǎng)上的資產(chǎn)價(jià)格變化是資金供求關(guān)系變化的反映

　�、�.金融資產(chǎn)流動(dòng)性直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金......

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　45、非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括()

　�、�.公司控制股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

　�、�.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】D

　　46、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

　�、�.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

　�、�.在自己實(shí)際控制的未公開的賬戶之間進(jìn)行交易

　�、�.證券交易中的欺詐行為

　�、�.上市企業(yè)董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。例如，上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。

　　47、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括以下()。

　　Ⅰ.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)

　�、�.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)

　　Ⅲ.以保護(hù)投資者利益為目標(biāo)的投資者保護(hù)義務(wù)

　�、�.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　【參考解析】投資者適當(dāng)性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”，避免在金融產(chǎn)品銷售過程中，將金融產(chǎn)品提供給風(fēng)險(xiǎn)并不匹配的投資群體，導(dǎo)致投資者由于誤解而發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)上述規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，應(yīng)當(dāng)包括三類：

　　一是以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù);

　　二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù);

　　三是以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)。

　　48、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)宗旨的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　�、�.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用

　�、�.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　�、�.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　49、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括()

　�、�.有利于促進(jìn)直接融資

　�、�.健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

　　Ⅲ.有利于投資資金分散化

　�、�.促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　50、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)面向的對(duì)象有()

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.農(nóng)村信用聯(lián)社

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

 

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