第 1 頁：10月30日考題

第 2 頁：12月1日考題

　　以下內(nèi)容為12月1日考題和答案：

　　1、2007年8月()正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券委員會

　　【參考答案】C

　　2、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

　　A.常備借貸便利

　　B.臨時流動性便利

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.短期流動性調(diào)節(jié)

　　【參考答案】C

　　3、通常情況下，中央政府債券被視為()

　　A.政策性金融債

　　B.低風(fēng)險證券

　　C.無風(fēng)險證券

　　D.高收益?zhèn)��?/P>

　　【參考答案】C

　　4、下列不屬于金融機構(gòu)類投資者的是

　　A.證券公司

　　B.金融租賃公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國證券金融股份有限公司

　　【參考答案】D

　　5、股東大會作出普通決議，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/5

　　【參考答案】B

　　6、世界上最早的證券交易所是( )

　　A阿姆斯特丹

　　B.紐約

　　C.倫敦

　　D.納斯達克

　　【參考答案】A

　　7、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是( )

　　A.活躍市場交易

　　B.媒介資源配置

　　C.吸收國際資本

　　D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　【參考答案】B

　　8、滬股通股票不包括的股票為( )

　　A.上證180指數(shù)成分股

　　B. A+H股上市公司的上交所上市

　　C.B股

　　D.上證380指數(shù)成分股

　　【參考答案】C

　　9、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場劃分為( )

　　A.長期市場和短期市場

　　B .一級市場和二級市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　【參考答案】D

　　10、在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為( )

　　A.境外投資股

　　B.B股

　　C.優(yōu)先股

　　D.CDR

　　【參考答案】B

　　11、關(guān)于B股，下列說法錯誤的是( )

　　A.以人民幣標(biāo)明股票面值

　　B.目前境內(nèi)居民個人不得購買

　　C.以外幣認購、買賣

　　D.采取記名股票形式

　　【參考答案】B

　　12、目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

　　A.人民幣普通股票

　　B.證券投資基金

　　C. B股

　　D.債券

　　【參考答案】C

　　13、按照市場功能的不同，可以將市場分為( )

　　A.場內(nèi)交易市場和場外交易

　　B.股票市場和債券市場

　　C.公募市場和私募市場

　　D.發(fā)行市場和交易市場

　　【參考答案】D

　　14、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系以( ) 為主導(dǎo)。

　　A.股份制商業(yè)銀行

　　B.大型商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　【參考答案】D

　　15、眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,是推動證券市場價格形成和()的根本動力。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【參考答案】B

　　16、下列各項關(guān)于直接融資的說法，錯誤的有()

　�、�.直接融資的活動分散于各種場合

　�、�.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對象和數(shù)量

　�、�.相對間接融資而言，直接融資的信譽程度高，風(fēng)險性相對較小

　�、�.商品賒購不屬于直接融資的范疇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　17、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為()。

　　A.記名股票

　　B.無記名股票

　　C.優(yōu)先股票

　　D.記名股票或無記名股票

　　【參考答案】A

　　18、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于()

　　Ⅰ、固定資產(chǎn)投資項目

　　Ⅱ、彌補虧損

　　Ⅲ、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

　　Ⅳ、補充營運資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　19、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是 ( )。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托

　　D.自助終端委托

　　【參考答案】A

　　20、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是( )

　　A.認債權(quán)證

　　B.分離權(quán)證

　　C.認股權(quán)證

　　D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

　　【參考答案】C

　　21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A. 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C. 收益保證型和非收益保證型

　　D. 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　【參考答案】A

　　22、政府債券是指( ) 或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。( )

　　A.政府平臺公司

　　B.政府資金部門

　　C.政府財政部門

　　D.政府管理部門

　　【參考答案】C

　　23、股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是(　　)。

　　A. 拍賣競價

　　B. 連續(xù)競價

　　C. 集合競價

　　D. 委托競價

　　【參考答案】C

　　24、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。

　　A.公司經(jīng)營狀況

　　B.行業(yè)前景

　　C.供求關(guān)系

　　D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

　　【參考答案】C

　　25、從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的( )

　　A.中央托管人

　　B.總托管人

　　C.監(jiān)管人

　　D.二級托管人

　　【參考答案】C

　　26、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是( )

　　A.事后管理

　　B.盈利管理

　　C.事前管理

　　D.損失管理

　　【參考答案】C

　　27、風(fēng)險是最終收益對期望值的偏離程度的( )

　　A.危險性

　　B.不可控性

　　C.波動性

　　D.損失性

　　【參考答案】C

　　28、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是(　　)。

　　A. 對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督

　　B. 按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C. 保管基金資產(chǎn)

　　D. 分享基金財產(chǎn)收益

　　【參考答案】B

　　29、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行向具有( )資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。( )

　　A.事業(yè)法人

　　B.社團法人

　　C.企業(yè)法人

　　D.機關(guān)法人

　　【參考答案】C

　　30、不屬于期貨交易特征的是( )

　　A.不存在信用風(fēng)險

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　C.實物交割比例低

　　D.在場外進行交易

　　【參考答案】D

　　31、46、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有()

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%

　�、�.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　�、�.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主 承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　�、�.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　32、( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　【參考答案】C

　　【解析】 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　33、目前國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險的定義較多，其中主要有()

　�、�、風(fēng)險是結(jié)果的不確定性

　　Ⅱ、風(fēng)險是波動性或?qū)ζ谕�值的偏離度

　�、�、風(fēng)險是未來損失的可能性

　�、�、風(fēng)險不包括盈利的可能性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　34、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。投資決策委員負責(zé)決定公司所管理基金的相關(guān)事項，包括()

　　Ⅰ、投資計劃

　　Ⅱ、投資策略

　�、蟆⑼顿Y細節(jié)

　�、�、投資權(quán)限

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【解析】目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。投資決策委員會負責(zé)決定公司所管理基金 的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體 的投資細節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

　　35、債券信用評級的主要內(nèi)容有( )

　　Ⅰ、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力

　　Ⅱ、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

　　Ⅲ、償債能力、履約情況、發(fā)展前景

　�、�、公司治理、償債意愿、市場估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】D

　　36、下列各項中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有( )

　�、�、通貨膨脹率

　�、�、信用等級

　�、蟆�溫室氣體排放

　�、�、銀行定期存款單

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　37、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為()

　�、瘛⒐蓹�(quán)型證券化

　　Ⅱ、債權(quán)型證券化

　�、蟆⒒�金型證券化

　�、�、混合型證券化

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　38、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是()

　　Ⅰ、清算在前，交收在后

　�、�、清算與交收密不可分，清算與交收同步進行

　　Ⅲ、清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進行

　�、簟⑶逅惆�括資金清算與證券清算，交收實現(xiàn)證券由賣方向買方……

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】B

　　39、2018年4月中國人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》……影響的新規(guī)定主要有( ) 。

　�、�、打破剛兌

　　Ⅱ、限制嵌套

　　Ⅲ、提高合格投資者門檻

　�、�、允許適度降低合格投資者門檻

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　40、下列關(guān)于我國金融市場發(fā)展歷史事件的說法，錯誤的是()

　�、�、在我國，以市場為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度建立于2004-2011年

　　Ⅱ、1998年11月，中國人民銀行撤銷了31家分支機構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

　　Ⅲ、1991年底，上海證券交 易所共有8只上市股票，15家會員

　�、簟�國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會的成立標(biāo)志著中國資本市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　41、目前我國資本市場互聯(lián)互通機制已逐步建全，現(xiàn)主要有()

　�、�、滬深港通

　　Ⅱ、滬倫通

　　Ⅲ、上海證券交易所與日本交易所集團簽署ETF互通協(xié)議

　�、簟⑾愀叟c內(nèi)地債券通

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　42、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()

　　Ⅰ、內(nèi)部運作

　�、颉�專業(yè)管理

　�、蟆⒔M合投資

　�、簟ⅹ毩⑼泄�

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　43、臺灣股價指數(shù)主要包括()

　�、�.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　�、�.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　�、�.臺灣50指數(shù)

　�、�.綜合股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　44、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有

　�、�.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本

　　Ⅱ.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能

　�、�.金融市場上的資產(chǎn)價格變化是資金供求關(guān)系變化的反映

　�、�.金融資產(chǎn)流動性直接影響實體經(jīng)濟的資金......

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　45、非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括()

　�、�.公司控制股東、實際控制人及其控制的企業(yè)

　�、�.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司等金融機構(gòu)

　　Ⅳ.二級市場投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】D

　　46、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

　　Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

　�、�.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易

　　Ⅲ.證券交易中的欺詐行為

　�、�.上市企業(yè)董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

　　47、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括以下()。

　　Ⅰ.以判斷投資者風(fēng)險承受力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)

　�、�.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù)

　　Ⅲ.以保護投資者利益為目標(biāo)的投資者保護義務(wù)

　�、�.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　【參考解析】投資者適當(dāng)性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”，避免在金融產(chǎn)品銷售過程中，將金融產(chǎn)品提供給風(fēng)險并不匹配的投資群體，導(dǎo)致投資者由于誤解而發(fā)生較大風(fēng)險。

　　根據(jù)上述規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，應(yīng)當(dāng)包括三類：

　　一是以判斷投資者風(fēng)險承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù);

　　二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù);

　　三是以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)。

　　48、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會宗旨的說法，正確的是()。

　�、�.在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理

　�、�.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用

　　Ⅲ.為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益

　　Ⅳ.維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　49、機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括()

　　Ⅰ.有利于促進直接融資

　�、�.健全金融市場運行機制

　�、�.有利于投資資金分散化

　　Ⅳ.促進金融體系的穩(wěn)定運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　50、全國銀行間債券市場面向的對象有()

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險公司

　�、�.證券公司

　�、�.農(nóng)村信用聯(lián)社

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】B

 

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2020證券從業(yè)考試答案 | 2020證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬題庫 | 關(guān)注微信，及時對答案 看解析

　　2020證券從業(yè)成績查詢時間 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 成績管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載