91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。

　　A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;(5)盈虧特點(diǎn)不同;(6)套期保值的作用與效果不同。

　　92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( )。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于I00%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%。

　　93、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有( )

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　94、 下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。

　　A.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的60%

　　C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。

　　D.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

　　A.集中資金

　　B.專(zhuān)家管理

　　C.分散投資

　　D.降低風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券投資基金是一種集中資金、專(zhuān)家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。

　　96、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的作用是( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

　　D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，其作用主要表現(xiàn)在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。

　　97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)( )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.5次

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次。

　　98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類(lèi)是在( )上市的國(guó)債、金融及企業(yè)債。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類(lèi)是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及企業(yè)債。

　　99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有( )。

　　A.健全性

　　B.合理性

　　C.制衡性

　　D.獨(dú)立性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　100、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。

　　A.費(fèi)用低廉

　　B.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：指數(shù)基金的特點(diǎn)有：費(fèi)用低廉;風(fēng)險(xiǎn)較小;在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

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