31、 目前，最大的衍生交易品種為( )。

　　A.按名義金額計算的互換交易

　　B.按實際金額計算的互換交易

　　C.遠期利率協(xié)議

　　D.金融期貨合約

　　標準答案： a

　　解　　析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　32、 在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則( )。

　　A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

　　B.全體中標者的中標價格是單一的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

　　D.各中標者的認購價格是不相同的

　　標準答案： d

　　解　　析：荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關系。

　　A.所有者和經(jīng)營者

　　B.相互制衡

　　C.委托與受托

　　D.債權與債務

　　標準答案： b

　　解　　析：管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。

　　34、 證券市場中介機構是指( )。

　　A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構

　　B.從事證券的發(fā)行與交易的機構

　　C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

　　D.通過證券市場籌集資金的公司

　　標準答案： a

　　解　　析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.逃避金融管制

　　B.金融機構的利益驅動

　　C.避險

　　D.存在套利機會

　　標準答案： c

　　解　　析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　36、 下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是( )。

　　A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　B.負責ADR的注冊和過戶

　　C.負責保管ADR所代表的基礎證券

　　D.負責對公司管理監(jiān)督

　　標準答案： c

　　解　　析：在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責：(1)

　　ADR所代表的基礎證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?/P>

　　37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關系。

　　A.成分股票

　　B.基礎指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標準答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切的關系�；�礎指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。

　　38、 無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值( )。

　　A.同方向變化

　　B.反方向變化

　　C.相等

　　D.無關

　　標準答案： a

　　解　　析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。

　　39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( )。

　　A.配股

　　B.轉配股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　標準答案： b

　　解　　析：本題是對轉配股定義的考查。轉配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準考證打印入口

　　2010年證券從業(yè)資格考試考題預測及答題技巧點撥