二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。))

　　61、 有權對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有( )。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委隸資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證劣監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

　　62、 依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是( )。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務院授權部門核準。公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　63、 我國股票按投資主體來分，可以分為( )不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：在我國，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

　　64、 下列屬于債券與股票的相同點是( )。

　　A.發(fā)行目的相同

　　B.兩者的收益率相互影響

　　C.兩者都是籌措資金的手段

　　D.兩者都屬于有價證券

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：債券與股票的相同點有：(1)債券與股票都屬于有價證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

　　65、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( )。

　　A.交易時間

　　B.價位

　　C.報價方式

　　D.價格決定

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時間;(2)交易單位;(3)價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。

　　66、 有關虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

　　A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：有價證券是虛擬資本的一種形式。

　　67、 與銀行存款相比，金融債券具有( )特征。

　　A.利率較低

　　B.專用性

　　C.集中性

　　D.流通性

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。

　　68、 股東大會可以行使的職權有( )。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

　　C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由全體股東組成。股東大會依法行使以下職權：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;(3)審議批準董事會報告;(4)審議批準監(jiān)事會或監(jiān)事的報告;(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(7)對公司增加或減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　69、 下列屬于金融互換的是( )。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用互換

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

　　70、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取( )相結(jié)合的方式。

　　A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　B.對機構(gòu)投資者配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標發(fā)行

　　標準答案： a, b

　　解　　析：本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關規(guī)定的考查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。

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