第二節(jié)

　　(一)證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　1.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券公司具有不少于8 000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格。

　　(3)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)。

　　(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段。

　　(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。

　　(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。

　　2.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷商)。(單選、判斷)

　　3.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，除應(yīng)具備外資股承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： (重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。

　　(3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)，會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名。

　　(4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。

　　(二)證券公司的申報文件

　　境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件： (多選)

　　(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;

　　(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;

　　(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;

　　(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;

　　(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表;

　　(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;

　　(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;

　　(8)證監(jiān)會要求的其他文件。