(三)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);

　　(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

　　(3)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;

　　(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù);

　　(5)最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;

　　(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);

　　(7)執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);

　　(8)最近2年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

　　(9)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);

　　(10)具有3名以上熟悉中國證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。

　　注意：上述幾項(xiàng)申請(qǐng)資格條件請(qǐng)注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊(cè)的外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。

　　(四)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申報(bào)文件

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件： (多選)

　　(1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;

　　(2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

　　(3)公司章程;

　　(4)高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書。

　　(5)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;

　　(6)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(7)最近二年承銷情況介紹;

　　(8)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;

　　(9)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　(10)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。