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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點：第七章

來源：考試吧（Exam8.com）　2010-2-10 15:33:41　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版)，幫助考生提前梳理知識點，加強理解。

　　第五節(jié)

　　1.2001年4月2日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號，原《關于印發(fā){上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式(試行)}的通知}

　　(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價文件和公司設立文件兩大類)

在指定報刊及網站披露要求		上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露		1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報稿)附：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文(如有) 附：重大資產重組的發(fā)行人提供的模擬財務報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關資產經審計的財務報表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明(如有)附：注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露	主承銷商推薦文件	主承銷商推薦函、主承銷商盡職調查報告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
	發(fā)行人律師的意見	法律意見書、律師工作報告
	發(fā)行申請及授權文件	關于本次配股／增發(fā)申請報告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
	募集資金運用的有關文件	可行性分析報告、政府有關部門同意投資項目立項批文、發(fā)行人擬收購資產(包括權益)的財務報告(如有)、資產評估報告和／或審計報告(涉及發(fā)行人收購資產)
	其他相關文件	發(fā)行人最近三年及最近一期的財務報告及其審計報告重大資產重組的發(fā)行人購入資產的原始財務報告及其審計報告注冊會計師關于發(fā)行人內部控制制度的評價報告檢查中發(fā)現問題的發(fā)行人的整改報告會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告發(fā)行人董事會關于前次募集資金使用情況的說明主承銷商關于發(fā)行人投資價值的分析報告(適用于增發(fā)) 主承銷商承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人最近一次股份變動公告(復印件) 發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復印件) 與本次發(fā)行有關的中介機構及簽字人員從事證券業(yè)務的資格證書

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