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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題(1)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎(chǔ)習(xí)題,幫助考生加深理解。

  第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(答案解析)

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.修訂后的《證券法》于( )開始實(shí)施。

  A.2005年1月1日

  B.2006年1月1日

  C.2007年6月1日

  D.2007年10月1日

  2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

  A. 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

  B. 《格拉斯•斯蒂格爾法》

  C. 《國民銀行法》

  D. 《麥克法頓法》

  3.證券公司以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.40

  4.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。

  A. 1983年

  B. l985年

  C. 1990年

  D. 1992年

  5.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取( )雙重控制的辦法。

  A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

  B. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

  C. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

  D. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

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