三、判斷題

　　1.縱觀國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史，可以認(rèn)為，私人銀行就是投資銀行的雛形。 ( )

　　2.證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。( )

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。( )

　　4.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用網(wǎng)上發(fā)行電子化方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 ( )

　　5.1993年12月通過(guò)的《公司法》中規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為發(fā)行公司債券的審批部門(mén)。( )

　　6.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。( )

　　7.20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。 ( )

　　8.2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，其原因主要在于投資銀行決策失誤。 ( )

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 ( )

　　10.熊貓債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。 ( )

　　11.申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。 ( )

　　12.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年的4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 ( )

　　13.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。 ( )

　　14.在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。 ( )

　　15.股票發(fā)行注冊(cè)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。 ( )

　　16.證券公司應(yīng)建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。( )