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2012證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》課堂筆記(4)

  3.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁人的措施:

  (1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

  (2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。

  (3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

  (4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

  (5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  4.保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

  5.發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

  (1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  (2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

  (3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3一l2個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

  (1)證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。

  (2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

  (3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更。

  (4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組。

  (5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起l2個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

  (6)實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上。

  (7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大。

  (8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大。

  (9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大。

  (10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大。

  (11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任。

  (12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的。

  (13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

  四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查

  (一)中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查

  非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計分析,通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。

  1.證券公司的年度報告。

  2.董事會報告。

  3.財務(wù)報表附注。

  4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

  例1-10(2010年3月多選題)證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。

  A.中國證監(jiān)會

  B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國證券登記結(jié)算公司

  【參考答案】ABCD

  (二)中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查

  中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查,保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查,如實提供有關(guān)資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

  中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查,證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

  1.機構(gòu)、制度與人員的檢查。

  2.業(yè)務(wù)的檢查。

  例1-11(2010年3月單選題)證券承銷業(yè)務(wù)的( )不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

  A.安全性 B.及時性 C.正常性 D.合規(guī)性

  【參考答案】B

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