并購重組委員會每次委員5名，設(shè)召集人1名。 并購重組的監(jiān)管主體：證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會

　　上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓原則：1.防止國有資產(chǎn)流失;2.符合國家產(chǎn)業(yè)政策;3.堅持“三公”;4.維護證券市場秩序。(多選)

　　轉(zhuǎn)讓范圍的界定：1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，符合要求;2.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，不得向外商轉(zhuǎn)讓;3.必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位。(多選)

　　受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.較強的經(jīng)營管理能力和資金實力;2.較好的財務(wù)狀況和信譽;3.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力。

　　國有股、法人股向外商轉(zhuǎn)讓，外商在付清全部轉(zhuǎn)讓價款12個月后，可再轉(zhuǎn)讓其所購股份。(即鎖定期12個月)

　　戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則：1.守法;2.“三公”;3.鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序;4.不得妨礙公平競爭。

　　外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資，可分期進行，首次不低于10%，特殊行業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)可以除外，取得的上市公司A股股份3年不得轉(zhuǎn)讓。

　　外國投資者的資格要求：1.依法設(shè)立;2.境外實有資產(chǎn)總額不低于1億或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億;3.健全的治理結(jié)構(gòu);4.3年不受重大處罰。

　　外國投資者進行戰(zhàn)略投資的程序：1.上市公司董事會作出決議;2.上市公司股東大會批準(zhǔn);3.投資者與上市公司簽訂有關(guān)合同或協(xié)議;4.報批;5.批復(fù);6.設(shè)立外匯賬戶;7.向證券監(jiān)管部門登記或備案;8.工商登記。

　　2006.9.8 《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　外商投資企業(yè)待遇的界定：注冊資本出資比例高于25%的，享受外商投資企業(yè)待遇。

　　外商投資總額上限的設(shè)定：1.注冊資本210萬美元以下的，投資總額不超注冊資本10/7;2.210-500萬，不超2倍;3.500-1200萬，不超2。5倍;4.1200萬以上，不超3倍。

　　反壟斷調(diào)查情形：1.營業(yè)額超15億;2.1年并購企業(yè)超過10個;3.并購一方在中國市場占有率超20%;4.并購導(dǎo)致一方當(dāng)事人市場占有率達到25%。

　　7%關(guān)聯(lián)需要聯(lián)合保薦

　　國企改制前需要：清產(chǎn)核資

　　監(jiān)事會：1/2以上通過

　　創(chuàng)業(yè)板;要求持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上

　　律師出具：法律意見書

　　證券交易所規(guī)定上市底線：不低于5000萬

　　單項證券業(yè)務(wù)，證券公司1億，兩項以上5億元

　　30日內(nèi)主持創(chuàng)立大會，15日前通知

　　自創(chuàng)無形資產(chǎn)根據(jù)創(chuàng)建時成本和獲利能力

　　證券公司報銷金額不得超過凈資本的60%

　　在香港上市，15%，5000萬港元

　　T-3日發(fā)布配股公告

　　募集文件簽字：保薦機構(gòu)法定代表人，保薦代表人

　　中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)發(fā)布債券信息

　　超額配售完3個工作日進行保送

　　記賬國債招標(biāo)方式，憑證式國債報銷方式

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