練習(xí)題

　　一、判斷題

　　1.證券分析師明知客戶(hù)或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)委托違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶(hù)或投資者并提出改正建議。(　)

　　【答案】正確

　　2.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 (　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　3.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 (　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　4.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶(hù)或投資者進(jìn)行客觀(guān)的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 (　)

　　【答案】正確

　　二、多選題

　　1.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀(guān)性

　　D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度。

　　【答案】ABD

　　2.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.資格原則　　　　　　B.回避原則

　　C.披露(備案)原則　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　【答案】ABCD