第九章　證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

　　第一節(jié)　證券分析師的含義及職能

　　一、證券分析師的含義

　　我國證券分析師的內(nèi)涵包括橫和縱兩方面：

　　目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個方面來理解：橫的方面看現(xiàn)行法律法規(guī)所界定的證券投資咨詢不限于二級市場上的投資分析和建議，還包括一級市場上涉及上市公司的收購、兼并、重組等資本運營方面的財務(wù)顧問服務(wù);縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過多年的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著宏觀經(jīng)濟的深入研究、企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析、投資理念的倡導(dǎo)和投資技巧的傳授等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。

　　二、證券分析師的主要職能和業(yè)務(wù)范圍

　　證券分析師的主要職能包括：

　　(1)運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判。

　　(2)為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進行理性投資。

　　(3)為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)。

　　(4)為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。

　　兩大基本業(yè)務(wù)：證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　該項業(yè)務(wù)可進一步細分為：面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以及以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務(wù)對象的未超出本機構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。