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考試吧總結(jié)了2010年證券從業(yè)考試《證券交易》各章的必看考點,希望對考生備考有所幫助。

  知識點105(P16-17):證券交易機制。

  □證券交易機制的目標主要有:

  1、流動性!踝C券市場流動性包括:成交速度和成交價格。投資者能以合理的價格迅速成交則流動性好,單純是成交速度快,并不能完全表示流動性好。

  2、穩(wěn)定性。指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素,因此,提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。

  3、有效性!醢瑑煞矫妫阂皇亲C券市場的高效率;二是證券市場的低成本。高效率包含:證券市場的信息效率和證券市場的運行效率。低成本包含:直接成本和間接成本。

  □證券交易機制種類從交易時間的連續(xù)特點劃分,有:

  1、定期交易系統(tǒng)。成交的時點是不連續(xù)的,一段時間內(nèi)的委托訂單在某一約定的時刻加以匹配!跆攸c有:第一,批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;第二,指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。

  2、連續(xù)交易系統(tǒng)。并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行,投資者指令只要符合成交條件就可以立即成交!跆攸c有:第一,為投資者提供了交易的及時性;第二,交易過程中可以提供更多的市場價格信息。

  □從交易價格的決定特點劃分,有:

  1、指令驅(qū)動系統(tǒng)。是一種競價市場,也稱為“訂單驅(qū)動市場”,證券交易價格由市場上買單和買單共同驅(qū)動!跆攸c有:第一,證券交易價格由買賣的力量直接決定;第二,投資者買賣證券的對手是其他投資者。

  2、報價驅(qū)動系統(tǒng)。是一種連續(xù)交易商市場,或稱“做市商市場”,做市商給出雙向報價,投資者之間并不直接成交,而是從做市商手中買賣證券。做市商收入來源是買賣證券的差價!跆攸c有:第一,證券成交價格的形成由做市商決定;第二,投資者以做市商為對手,與其他投資者不發(fā)生直接關系。

  知識點106(P18-22):會員制度。

  □我國,證交所會員分為:普通會員和特別會員。普通會員是境內(nèi)證券公司;特別會員是境外證券經(jīng)營機構在華代表處。

  1、會員資格!(可出多選題)證券交易所從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會條件。□主要有:(1)合格的證券公司;(2)良好的信譽、業(yè)績和合格的資本;(3)合格的組織機構和業(yè)務人員;(4)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。合格者向交易所提出申請,經(jīng)交易所理事會批準后,可成為會員。

  2、會員權利與義務!鯐䥺T權利有:(1)參加會員大會;(2)選舉權與被選舉權;(3)提議權和表決權;(4)參加證券交易,享受交易所服務;(5)監(jiān)督權;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等!跎辖凰鶗䥺T義務有:(1)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深證無此項規(guī)定);(2)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費并提信息資料;(其他答案一目了然)。

  3、會員資格的申請與審批。證券公司申請,證交所自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意的決定。

  4、日常管理!鯐䥺T應設會員代表(由高級管理人員擔任)1名,應設會員業(yè)務聯(lián)絡人1-4名,根據(jù)授權代位履行會員代表職責:(內(nèi)容很多,若涉及就選ABCD)。定期報告義務:每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度年報、交易系統(tǒng)運行報告等。

  5、監(jiān)督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監(jiān)控,重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查。□對問題會員采取措施包括:(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改:(4)約見談話;(5)專項調(diào)查;(6)暫停受理或辦理相關業(yè)務;(7)提請中國證監(jiān)會處理。會員應積極配合。

  □會員違反業(yè)務規(guī)則,采用紀律處分措施:(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫停或限制交易;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。會員受3、4、5項嚴厲措施的應在5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所公示。□會員高級管理人員負有責任的,個人受處分措施:(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。(前面1、2項)。

  6、特別會員的管理。□駐華代表處申請成為特別會員條件是:依法設立且滿1年,1年內(nèi)無違規(guī);(其他答案一目了然)!跆貏e會員的權利有:(1)列席會員大會;(2)建議權;(3)接受服務權。其義務:繳費;(其他一目了然)。

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