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2010年證券從業(yè)考試《證券交易》必看考點(diǎn)(3)

考試吧總結(jié)了2010年證券從業(yè)考試《證券交易》各章的必看考點(diǎn),希望對考生備考有所幫助。

  知識點(diǎn)308(P118-121):股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。

  召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若涉及重大消息,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

  上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng),深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。

  1、上海系統(tǒng)投票:(1)設(shè)置專用的投票代碼。(2)買賣方向選擇買入。(3)申報(bào)價(jià)格代表議案,1元代表議案一,2代表議案二,以此類推,99代表所有議案,2.01代表議案組二下的第一個(gè)議案,以此類推,2.00代表議案組二所有議案。(4)申報(bào)股數(shù)代表表決意見,申報(bào)1代表同意,2代表反對,3代表?xiàng)墮?quán)。采用累計(jì)投票制的議案,選舉票數(shù)超過1億票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。(5)多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。(6)一家公司A、B股分別投票。

  2、深證系統(tǒng)投票:(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。

  中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步網(wǎng)上注冊,第二部營業(yè)部柜臺激活。網(wǎng)址“www.chinaclear.cn”。

  知識點(diǎn)309(P121-124):開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回。

  一般而言,開放式基金的申購與贖回是在場外進(jìn)行的。2005年后,場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回開始施行。辦理上海開放式基金場內(nèi)認(rèn)購等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶),辦理場外認(rèn)購等使用上海開放式基金賬戶。最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上,100元整數(shù)倍認(rèn)購,單筆不超過1億少100份。

  投資者可以將基金份額在上交所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定,也可在場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。均T日轉(zhuǎn),T+2日可查詢。

  知識點(diǎn)310(P124-129):LOF基金的認(rèn)購、申購、贖回

  投資者在場內(nèi)認(rèn)購應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶,場外認(rèn)購?fù)ㄟ^深圳開放式基金賬戶。。每筆認(rèn)購必須為1000的整數(shù)倍,最大不超過10億少1000份。基金合同生效后進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過3個(gè)月,封閉期內(nèi),基金不受理贖回。

  □申購費(fèi)率采用外扣法,申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。

  例如:某投資場內(nèi)投資1萬元申購,申購費(fèi)率為1.50%,當(dāng)日份額凈值為1.0250。則:凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78;申購份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實(shí)際凈申購金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

  T日申報(bào)基金申購、贖回,T+2日起,申購份額可用,T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期,2≤N≤6)

  上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。

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