★證券經紀商也必須承擔一定的義務：

　　(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的《風險揭示書》，提醒客戶認真、詳細地閱讀。

　　(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　(3)堅持客戶適當性管理原則。

　　(4)必須忠實辦理受托業(yè)務。

　　客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限予以保存。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托，證券經紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機。委托人撤銷或未能成立的委托，證券經紀商應退還其交納的資金或證券。買賣成立后，證券經紀商應當按規(guī)定制作買賣成立報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　(5)堅持為客戶保密制度。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄漏。但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權委托。證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　【例1】下列選項中，(　)不是經紀商的權利與義務。

　　A.按規(guī)定收取服務費用(權利)

　　B.忠實辦理受托業(yè)務(義務)

　　C.為客戶保密(義務)

　　D.接受全權委托

　　答案：D

　　【例2】同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應()完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.與委托人協(xié)商對沖

　　C.報交易所批準后對沖

　　D.分別進場申報競價成交

　　答案：D

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