二、多選題:

　　6、下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有( )。

　　A. 融資方申報不履約、融券方無力履約，歸風(fēng)險基金

　　B. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方

　　C. 雙方均申報不履約，退還雙方

　　D. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　7、對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有( )。

　　A. 凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券

　　B. 要求結(jié)算參與人立即補足透支金額

　　C. 強制賣出暫扣證券

　　D. 按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　8、變更登記包括( )。

　　A. 證券過戶登記

　　B. 證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記

　　C. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記

　　D. 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　9、( )指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　A. 全額清算

　　B. 凈額清算

　　C. 總額清算

　　D. 差額清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　10、目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( )。

　　A.貨銀對付原則

　　B.共同對手方制度

　　C.凈額清算原則

　　D.會計日交收原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

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