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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點(11)

  三、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理

  (一)證券公司開展經(jīng)紀人制度的管理規(guī)定

  1.證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度,采取有效措施,對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì),防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

  2.證券公司應當于接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,確認證券經(jīng)紀人的授權范圍,

  并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

  3.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

  4.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度以及證券經(jīng)紀人檔案,加強對證券經(jīng)紀人的日常管理。

  (二)對證券經(jīng)紀人及證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的監(jiān)督管理

  1.證券經(jīng)紀人的定義。證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人是證券從業(yè)人員,在開展相關業(yè)務前應當取得證券從業(yè)資格,并進行執(zhí)業(yè)注冊。

  2.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍。

  (1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

  (2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。

  (3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定。

  (4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。

  (5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。

  (6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

  3.證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為。

  (1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

  (2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

  (3)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

  (4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

  (5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

  (6)為客戶之間的融資提供中介、擔;蛘咂渌憷

  (7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  (8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  (9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

  除上述9項禁止性規(guī)定之外,中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》又進一步規(guī)定了以下5項禁止性行為:

  (1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

  (2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

  (3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

  (4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。

  (5)違背職業(yè)道德的其他行為。

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  2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點

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