知識點204(P36-47):委托買賣。
委托指令是客戶要求證券經(jīng)紀商代理買賣證券的指示。內(nèi)容包括:證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等!踝C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種!踬I賣證券的數(shù)量分為:整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍。目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
表2-2(P38)中記住買賣股票、基金、權(quán)證均為1手的整數(shù)倍買入,零數(shù)部分應(yīng)一次性申報賣出;買入債券,上海是1手的整數(shù)倍,深圳是10張的整數(shù)倍(債權(quán)的1手=10張,1張=100面值債券),零數(shù)部分應(yīng)一次性申報賣出。債券質(zhì)押式回購交易,上海是100手整數(shù)倍,深圳是10張;債券買斷式回購交易,上海是1000手整數(shù)倍(深圳無買斷式回購交易)。
表2-3(P38)中,股票、基金、權(quán)證單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股或份,債券交易和債券質(zhì)押式回購不超過1萬手(10萬張),債券買斷式回購不超過5萬手。
□ 委托價格分為市價委托和限價委托。
1、市價委托。是客戶指令要求按當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。□優(yōu)點是:沒有價格上的限制,執(zhí)行指令容易,成交迅速且成交率高。缺點是:只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
2、限價委托。是客戶指令要求按限定的價格或比限定價格更有利的價格(以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券)買賣證券!跸迌r委托的優(yōu)點:證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交。缺點是:市價與限價一致時才有可能成交,成交速度慢(同價同時,市價委托優(yōu)先限價委托成交),有時甚至無法成交。
□上交所接受下列市價申報(不要選入深圳的項目):
1、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。最優(yōu)5個價位內(nèi)逐次最優(yōu)價格成交,最優(yōu)5個價位成交完成后剩余未成交部分自動撤銷。
2、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。最優(yōu)5個價位成交完成后剩余未成交部分自動轉(zhuǎn)成限價申報。
市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間。
□深交所接受下列市價申報:
1、對手方最優(yōu)價格申報:對手方最優(yōu)一檔價格
2、本方最優(yōu)價格申報:本方最優(yōu)一檔價格
3、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(無轉(zhuǎn)限價);
4、即時成交剩余撤銷申報:對手方所有檔價格成交,如還有剩余,剩余部分自動撤銷。
5、全額成交或撤銷申報:對手方所有檔價格成交,要么全部成交,若有剩余則全部都不成交,做自動撤銷。
計價單位:股票:每股價格;基金:每份基金價格;權(quán)證:每份權(quán)證價格;債券:每百元面值債券的價格;債券質(zhì)押式回購:每百元資金到期年收益;債券買斷式回購:每百元面值債券的到期購回價格。
□債券交易有兩種:全價交易:以含有應(yīng)計利息的價格成交,和凈價交易:以不含有應(yīng)計利息的價格成交。我國過去交易所債券采用全價交易,2002年后采用凈價交易。
□應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計息天數(shù)。1年按365天計算,閏年2月29日不計息。債券交易計息原則是算頭不算尾,即起息日當(dāng)天計息,到期日當(dāng)天不計息。
例如:債券面值100,票面利率5%,起息日8月5日,交易日是12月18日,則計息天數(shù)為136天,計息額=100*5%*136/365=1.86。
申報價格最小單位:A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元,基金、權(quán)證為0.001元,上海B股為0.001美元,深圳B股為0.01港元,債券質(zhì)押式回購上海為0.005元,深證為0.01元。
□委托指令有效期分為當(dāng)日有效與約定日有效(從約定時起到約定日期均有效)兩種。我國現(xiàn)為當(dāng)日有效。
□委托指令形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類,非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。
證券營業(yè)部收到客戶委托后,應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審核!醯谝,驗證。主要對委托的合法性(投資主體的合法性審查)和同一性(委托人、證件和委托單之間一致性審查)進行審核。第二,審單。主要是審查委托單的合法性及一致性。第三,驗證資金及證券。
委托申報原則:“時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先原則”(不要同交易原則:價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”搞混)。證券公司在同時接受兩個以上委托人委托且種類、數(shù)量、價格相同時,不得自行對沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報競價。
□申報方式有:有形席位申報(紅馬甲)和無形席位申報(電腦)。B股由境外的證券代理商委托交易所B股場內(nèi)交易員申報。
□申報時間(注意不要同交易時間的內(nèi)容搞混):交易日為周一到周五,節(jié)假日休市。上海申報時間為9:15-9:25(上午集合競價時間,其中9:20-9:25不接受撤單申請)、9:30-11:30、13:00-15:00。深圳申報時間為9:15-11:30(其中9:20-9:25不接受撤單申請,9:25-9:30繼續(xù)接受申報,但不做處理)、13:00-15:00(14:57-15:00,為深圳收市集合競價,不接受撤單申請)。
在委托未成交之前,可以撤單,部分成交后,成交部分不得撤單。
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