(四)證券公司

　　1.證券公司的定義

　　在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　2.證券公司的設立條件(掌握)

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5)有完善的風險管理與內部控制制度。

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　3.證券公司的經(jīng)營范圍(掌握)

　　(1)證券經(jīng)紀業(yè)務

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問

　　從事上述(1)至(3)項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產管理

　　(7)其他證券業(yè)務

　　從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　■ 注冊資本應是實繳資本。

　　【例題·多選題】下列(　)屬于設立證券公司應具備的條件。

　　A. 有完善的風險管理與內部控制制度

　　B. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C. 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣3億元

　　D. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元，C的說法有誤。

　　(五)證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　1.證券交易所

　　【例題·判斷題】證券交易所的設立和解散，由中國證監(jiān)會決定。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　2.其他交易場所

　　【例題·判斷題】店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場，柜臺市場又稱店頭市場。

　　(六)證券登記結算機構

　　1.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結算機構的職能(掌握)

　　(1)證券賬戶、結算賬戶的設立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記及權益登記。

　　(4)證券和資金的清算交收及相關管理。

　　(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益。

　　(6)依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

　　(7)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　【例題·多選題】證券登記結算機構的職能包括(　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　C.提供證券交易的場所和設施

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C是證券交易所的職能。

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