二、交易席位

　　(一)交易席位和交易單元的含義(熟悉)

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　2. 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　(二)交易席位的管理(熟悉)

　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　▲根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　▲證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深交所為例)：

　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　(2)每個(gè)席位自動享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。

　　(3)每個(gè)席位自動享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。

　　(4)每個(gè)席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　▲證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　▲未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　▲對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

　　(三)交易單元(熟悉)

　　▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。

　　▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　▽ 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。

　　▽ 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　(2)大宗交易。

　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　(5)融資融券交易。

　　(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。

　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　▽ 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　　(1)申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　　(2)獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。

　　(3)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　　(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　　(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場，應(yīng)當(dāng)通過向證券交易所會員租用的專業(yè)交易單元進(jìn)行交易。

　　【例1·單選題】會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　【例2·單選題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過(　)來實(shí)現(xiàn)。

　　A.會員席位

　　B.證券賬戶

　　C.交易單元

　　D.參與者交易單元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。