二、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模與比例控制

　　由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：

　　(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　【考點四】內(nèi)幕交易

　　一、內(nèi)幕交易的含義

　　所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　二、內(nèi)幕交易行為

　　常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：

　　(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

　　(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　【考點五】操縱市場

　　一、操縱市場的含義

　　所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　二、操縱市場的手段

　　《中華人民共和國證券法》明確列示的操縱證券市場的手段有：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

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