三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( )

　　102.封閉式基金可能出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。( )

　　103.公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。( )

　　104.證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　105.股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　106.如果某基金的貝塔值大于1，說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。( )

　　107.債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。( )

　　108.QDII基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。( )

　　109.貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )

　　110.我國(guó)封閉式基金份額的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.05元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。 ( )

　　111.基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。( )

　　112.現(xiàn)金替代分為可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代兩種類(lèi)型。 ( )

　　113.基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作,而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。 ( )

　　114.每個(gè)有效證件只能開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶(hù)。 ( )

　　115.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為5000元人民幣。 ( )

　　116.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。 ( )

　　117.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

　　118.基金管理公司的后臺(tái)支持部門(mén)有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。 ( )

　　119.審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

　　120.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。( )

　　121.基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。 ( )

　　122.一般情況下，基金銀行存款賬戶(hù)、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶(hù)的各類(lèi)證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì);基金債券托管賬戶(hù)在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易每周核對(duì)一次。 ( )

　　123.基金銷(xiāo)售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售的要求。 ( )

　　124.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。 ( )

　　125.成功的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。 ( )

　　126.基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　127.申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ( )

　　128.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。 ( )

　　129.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的.并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。( )

　　130.有的債券流動(dòng)性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買(mǎi)入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績(jī)，這就是價(jià)格操縱。 ( )

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