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2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)考點(diǎn)精講(5)

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第 1 頁:委托形式
第 2 頁:委托內(nèi)容
第 4 頁:委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

  (二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定


   交易內(nèi)容

  上海證券交易所

  深圳證券交易所

  買入股票、基金、權(quán)證

  100股(份)或其整數(shù)倍

  100股(份)或其整數(shù)倍

  賣出股票、基金、權(quán)證

  余額不足100股(份)的部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

  余額不足100股(份)的部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

  買入債券

  1手或其整數(shù)倍

  10張或其整數(shù)倍

  賣出債券

  1手或其整數(shù)倍

  余額不足10張部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

  債券質(zhì)押式回購交易

  100手或其整數(shù)倍

  10張或其整數(shù)倍

  債券買斷式回購交易

  1000手或其整數(shù)倍

  

  注意:上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手,債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。

  深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面額為1張,債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

  表2—7證券交易所競價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量


   交易內(nèi)容

  上海證券交易所

  深圳證券交易所

  股票、基金、權(quán)證交易

  單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)

  單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)

  債券交易

  不超過1萬手

  不超過10萬張

  債券質(zhì)押式回購交易

  不超過1萬手

  不超過10萬張

  債券買斷式回購交易

  不超過5萬手

  

  (三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定

  上海證券交易所和深圳證券交易所有關(guān)證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定,主要體現(xiàn)在《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》中。

  1.委托價(jià)格限制形式

  從委托價(jià)格的限制形式看,可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

  (1)市價(jià)委托

  市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí),要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

  市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是:沒有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高。

  市價(jià)委托的缺點(diǎn)是:只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券,但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意,尤其是當(dāng)市場價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。

  (2)限價(jià)委托

  限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí),必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券,即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券,以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

  限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是:證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃,謀求最大利益。

  但是,采用限價(jià)委托時(shí),由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離,故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí),如果有市價(jià)委托出現(xiàn),市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此,限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí),客戶采用限價(jià)委托容易失去成交機(jī)會(huì)。

  2.證券交易的計(jì)價(jià)單位

  上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定:股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格,基金交易為每份基金價(jià)格,權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格,債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)為每百元面值債券的價(jià)格,債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益,債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價(jià)格。

  3.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

  在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.001美元,債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣!渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,基金交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01港元。另外,根據(jù)市場需要,我國證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

  4.債券交易報(bào)價(jià)組成

  對于債券交易報(bào)價(jià)來說,客戶還需要注意債券標(biāo)價(jià)的內(nèi)涵。

  從交易價(jià)格的組成看,債券交易有兩種:全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價(jià)格隨行就市,應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

  根據(jù)凈價(jià)的基本原理,應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為:

  應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)公式中各要素的含義為:

  (1)應(yīng)計(jì)利息額:零息債券是指發(fā)行起息日至成交日所含利息金額;附息債券是指本付息期起息日至成交日所含利息金額。

  (2)票面利率:固定利率債券的票面利率是指發(fā)行票面利率;浮動(dòng)利率債券的票面利率是指票面利率本付息期計(jì)息利率。

  (3)年度天數(shù)及已計(jì)息天數(shù):1年按365天計(jì)算,閏年2月29日不計(jì)算利息;已計(jì)息天數(shù)是指起息日至成交日實(shí)際日歷天數(shù)。

  (4)當(dāng)票面利率不能被365天整除時(shí),計(jì)算機(jī)系統(tǒng)按每百元利息額的精度(小數(shù)點(diǎn)后保留8位)計(jì)算;交割單所列應(yīng)計(jì)利息額按四舍五入原則,以元為單位保留2位小數(shù)列示。

  (5)債券交易計(jì)息原則是算頭不算尾,即起息日當(dāng)天計(jì)算利息,到期日當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易日當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期,則應(yīng)計(jì)利息額是自起息日至到期日(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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