2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點精講匯總

　　第二章第三節(jié)　委托買賣

　　一、委托形式

　　投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的，此時，投資者是證券經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。

　　委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　(一)柜臺委托

　　柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　(二)非柜臺委托

　　非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　例2—7(2012年3月考題·單選題)

　　電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)進(jìn)行識別。

　　A.委托人

　　B.交易密碼

　　C.營業(yè)部

　　D.受托人

　　【參考答案】B

　　【解析】客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

　　例2—8(2012年3月考題·單選題)

　　投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向(　　)提出申請。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.具有資格的證券公司

　　【參考答案】D

　　【解析】投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請。

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