2016年證券從業(yè)《基礎知識》交易相關考點精講匯總

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　　1.證券公司自營業(yè)務的特點之一是(　　)。

　　A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的持久性 D.買賣的間接性

　　2.(　　)是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.內幕交易

　　B.欺詐客戶

　　C.操縱市場

　　D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　3.根據(jù)(　　)第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.《證券公司內部控制指引》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》

　　D.《證券交易所管理辦法》

　　4.下述(　　)說法是正確的。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到刑法》的處罰

　　5.以下的(　　)不是證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務必須具備的條件。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.根據(jù)經(jīng)審計的財務報表出具凈資本計算表

　　6.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　　)。

　　A.30萬元　　B.20萬元

　　C.15萬元　　D.10萬元

　　7.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的(　　)。

　　A.5%　　 B.10%

　　C.15%　　D.20%

　　8.關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務中的資產托管機構，如下說法中(　　)是錯誤的。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　9.以下的(　　)不屬于客戶資產管理業(yè)務的管理風險。

　　A.與客戶簽訂客戶資產管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明

　　B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉資金

　　C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣

　　D.向委托人承諾收益或分擔損失

　　10.證券公司應當至少每(　　)一次向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月　　B.2個月

　　C.3個月　　D.4個月

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