二、交易席位和交易單元

　　(一)交易席位的含義在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　例1—16(2012年3月考題·單選題)

　　證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了(　　)的意義。

　　A.交易品種

　　B.交易地點

　　C.交易時間

　　D.交易資格

　　【參考答案】D

　　【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的

　　固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　(二)交易席位的管理

　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利

　　證券交易所會員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：

　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　　(3)每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。

　　(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓

　　證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)現(xiàn)行制度：席位只能在會員問轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　(三)交易單元交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

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