點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　【考點(diǎn)1】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)：《中華人民共和國證券法》1998年12月29日修訂通過，并于2014年進(jìn)行了最新修訂。《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》是中國證監(jiān)會(huì)于2010年5月1日制定并發(fā)布的。

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。

　　(三)融資融券方面的法律法規(guī)：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》。

　　【考點(diǎn)2】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

　　(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格的變動(dòng)性 (二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性 (四)客戶資料的保密性

　　【考點(diǎn)3】證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　1.建立健全客戶賬戶管理制度

　　為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

　　資金賬戶——證券營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立;證券賬戶——證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立。

　　2.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。如認(rèn)為產(chǎn)品或服務(wù)不適合或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶自行選擇。證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　3.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

　　4.建立健全客戶回訪制度，統(tǒng)一組織回訪客戶

　　對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　5.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　在公司網(wǎng)站及營業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　6.建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整

　　證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

　　建立健全證券營業(yè)部管理制度

　　1.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置，在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)。

　　2.建立健全印章管理制度，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

　　3.建立健全營業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制, 定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

　　4.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。

　　5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　6.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

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