【考點(diǎn)4】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理

　　賬戶(hù)包括證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。

　　證券賬戶(hù)管理包括：證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)、證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦。

　　資金賬戶(hù)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

　　【考點(diǎn)5】三方存管(投資者、銀行和券商)

　　該業(yè)務(wù)遵循“券商管證券，銀行管資金”的原則。

　　三方存管的要求：

　　(1)交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。

　　(2)指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)。

　　(3)客戶(hù)、證券公司和指定商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。

　　(4)客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。

　　(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　【考點(diǎn)6】交易委托

　　1.委托形式：(1)柜臺(tái)委托(2)非柜臺(tái)委托

　　2.委托內(nèi)容：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

　　填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種。通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)，上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致。

　　買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“l(fā)手”。零數(shù)委托指不足證券交易所規(guī)定的l個(gè)交易單位。

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　【考點(diǎn)7】交易清算

　　我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。

　　交易清算的分為證券清算交收(券商與客戶(hù))和資金清算交收(券商與銀行)。

　　【考點(diǎn)8】指定交易及托管

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度：“自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限”。

　　【考點(diǎn)9】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　證券市場(chǎng)遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。

　　【考點(diǎn)10】監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制——內(nèi)部稽核

　　(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》規(guī)定，自律管理措施包括：

　�、僬勗捥嵝�;②警示;③責(zé)令整改;④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　(四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;2.信息披露;3.檢查制度。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載