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　　考點：證券公司風險處置措施

　　證券公司風險處置措施包括：停業(yè)整頓、接管、托管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

　　(1)停業(yè)整頓

　　情形：證券公司風險控制指標不符合規(guī)定，規(guī)定期限內(nèi)未完成整改，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(下文簡稱監(jiān)管機構(gòu))可以責令其停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。

　　時間：停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　(2)行政托管

　　先托管，再撤銷/關(guān)閉

　　監(jiān)管機構(gòu)指定有關(guān)機構(gòu)對問題證券公司業(yè)務進行托管，再擇機進行行政撤銷或關(guān)閉。

　　先撤銷/關(guān)閉，再托管

　　監(jiān)管機構(gòu)先將問題證券公司行政撤銷或關(guān)閉，再指定有關(guān)機構(gòu)對其進行托管，直到將原有證券業(yè)務平穩(wěn)過度。

　　監(jiān)管機構(gòu)可以對證券公司業(yè)務進行托管的情形

　　①治理混亂、管理失控;

　�、谂灿每蛻糍Y產(chǎn)并且不能自行彌補;

　�、墼谧C券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大;

　�、茱L險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機;

　　⑤其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　【以上情形嚴重的，可以對該證券公司進行接管】

　　托管組的職責(自托管之日開始行使)

　　①保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，必要時依照規(guī)定墊付營運資金和客戶交易結(jié)算資金;

　�、诓扇∮行Т胧┚S護托管期間客戶資產(chǎn)的安全;

　　③核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告業(yè)務運行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案;

　�、車鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。

　　托管期限：一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)托管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長不超過12個月。

　　(3)行政接管

　　概念

　　監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接受和管理其債權(quán)債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施。

　　接管組職責

　�、俳庸茏C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;②決定證券公司的管理事務;③保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，完善內(nèi)控制度;④清查證券公司風險，依法保全、追收資產(chǎn);⑤控制證券公司風險，提出風險化解方案;⑥核查證券公司有關(guān)人員的違法行為;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。

　　期限

　　一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)接管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長不超過12個月�！就耆�同托管期限規(guī)定】

　　(4)行政重組

　　概念

　　行政重組是對出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向監(jiān)管機構(gòu)申請進行行政重組。

　　方式

　　注資、股權(quán)重組、債務重組、資產(chǎn)重組、合并或其他。

　　期限

　　行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，可向監(jiān)管機構(gòu)申請延長期限6個月。

　　(5)行政撤銷

　　撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司，采取的市場退出措施。

　　(6)行政清理

　　清理組職責

　�、俟芾碜C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;②清理賬戶，核實資產(chǎn)負債有關(guān)情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進行登記;③協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán);④協(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金;⑤按照客戶自愿的原則安置客戶;⑥轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn);⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。

　　清理組工作范圍

　　接管公司;確定處置日;債權(quán)登記;賬戶清理;彌補客戶資產(chǎn)和個人債兌付;清理債權(quán)債務;處置資產(chǎn);證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓;稅收政策。

　　期限

　　行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，監(jiān)管機構(gòu)可以決定延長期限，最長不超過12個月。

　　(7)破產(chǎn)清算和重組

　　自債權(quán)人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。

　　重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十兒條規(guī)定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應當同時向監(jiān)管機構(gòu)提出批準相關(guān)事項的申請，監(jiān)管機構(gòu)應當自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

　　債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。

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